企业四大风险管理

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课程介绍：

风险是对目标产生影响的不确定性。风险可能会来，也可能不会来，但在当今各行业竞争激烈、不确定性高的商业环境中，风险管理已经成为企业成功的关键因素之一。全面风险管理已经是企业管理者必须重视和实施的重要策略，是刚需的管理要求。

对企业来说，风险融于业务。风险发生的可能性和影响度，被大多数企业当成高风险与否的标准，决定了企业不同水平的资源投入和管理。是规避风险，是降低风险，还是转移风险，是接受风险，体现的是不同管理者的管理艺术，当然也带来不同的业务结果。

对社会来说，所谓“黑天鹅”和“灰犀牛”等的概率风险产生时，更是几乎全社会的判断与选择。黑天鹅越来越多，如何有效地练好内功，扎好篱笆，应对国际化弄潮的挑战？

为在整体风险的判断和应对中，取其管理精华，并借鉴成功的国际化企业，如华为的优秀风险管理经验，为更多有志于规模化、现代化、国际化的企业输出价值，我们特意开发了风险管理这门课程。

课程收益：

学习风险定义及4种应对法，评估风险场景，构建完备知识体系

理解风险度量方法，准确评估风险，科学决策提升企业效益

掌握战略管理和战略风险管理的体系，战略层面助力企业明确方向，提升风险应对能力

掌握财务层面的7个风险管理实践方法，保障企业财务安全，促进企业安全发展

应用风险管理的4个基本方法落地运营风险管理，为企业资源收益最大化努力

借鉴华为优秀的合规管理经验，提高企业业务合规能力，保障业务高速发展

分析多个企业风险案例，掌握风险管理实操，应对各类企业风险

课程对象：

企业中高级管理者，风险、合规、审计人员

课程方式：

知识讲授+视频赏析+现场讨论+案例分析+游戏互动

课程大纲:

导入：风险及框架管理

1. 风险的定义

案例：北太平洋阿拉斯加海域帝王蟹捕捞，5天时间爆赚70万

风险：对目标产生影响的一种不确定性

2. 风险的度量

风险矩阵：可能性、影响度；黑天鹅、灰犀牛

3. 风险的4种应对方法

1） 规避

2） 转移

3） 降低

4） 接受

风险一：战略风险管理

导入：战略管理是什么

视频赏析：《大决战》国共对战战略

一、战略管理的4大基本原则

原则1. 必须从愿景出发

原则2. 要发挥优势和特性

原则3. 必须切合实际

原则4. 制定需要一线的人参与

二、战略管理体系（DSTE）

1. 战略规划

工具1：BLM模型

工具2：战略五看三定

工具3：VDBD模型应用

2. 战略解码：BEM战略解码模型应用

3. 战略执行：运营管理系统

4. 战略监控

——战略的核心是活下去，先生存后发展

——战略是取舍，是可参与的地方做到极致

——战略方向大致正确，及时跟踪和调整

6. 战略管理（2大基本原则）

原则1：以客户为中心的原则

案例故事：任正非的“唯一论”

原则2：以目标为导向的原则

案例故事：俄罗斯和巴西—华为的战略耐性有多强

战略管理的启示：

——客户是衣食父母，一切以客户为中心

——以客户为中心要长期可持续

三、战略风险管理

战略风险：影响战略成败的不确定性就是战略风险

优秀实践案例：华为2012实验室与海思

错误实践案例：华为也会犯战略错误——小灵通

方法1. 规避风险

案例：A类（被制裁）国家的生意不做

方法2. 转移风险

案例：开保函确保风险转移给银行，且是大银行

方法3. 降低风险

案例：对外资不友好的国家提前洞察，减少投资比例

方法4. 接受风险

案例：有潜力的国家和地区，接受风险，死扛到底

华为战略风险管理总结：

1）任正非——华为的战略就是：活下去！

2）战略风险管理一张图

3）华为战略风险管理带来的启示

——活下去比什么都重要

——不做机会主义者，但不放过一次机会

风险二：财务风险管理

导入：财务管理是什么

视频赏析：《大明王朝1566》御前财政会议

一、财务管理的9大基本原则

研讨：结合业务实践，谈谈您认为的财务管理原则有哪些？

1. 系统性原则

2. 风险与权衡原则

3. 现金收支平衡原则

4. 成本与收益原则

5. 利益关系协调原则

6. 货币时间价值原则

7. 市场财务决策原则

8. 战略管理原则

9. 分级分权管理原则

——财务风险是什么？影响企业财务目标实现的风险，就是财务风险！

二、财务风险管理的10大基本原则

案例：华为如何开经营分析会？

1. 全面性原则

2. 预防性原则

3. 效益性原则

4. 持续性原则

5. 责任制原则

6. 规范性原则

7. 动态性原则

8. 科学性原则

9. 沟通协调原则

10. 人性化原则

三、财务风险管理实践

1. 华为财务风险管理核心——业务为主导，会计为监督

1）财务3支柱——控制规模风险

2）财务4算——控制过程风险

——凡事预则立，不预则废

——懂财务的业务，懂业务的财务

案例：华为修改预算有多难？

2. 6大风险管理实践

风险1：经营风险

风险2：资金风险

风险3：账务风险

风险4：财报内控

案例：华为财报内控的三个阶段：相敬如兵→相敬如冰→相敬如宾

风险5：税务风险管理

风险6：华为子公司风险

风险7：内控风险管理

华为财务风险管理对其他企业的启示：

1）三支柱，批量解决财务风险问题

2）财务的本质：“抓经营，控风险”

3）“抓大放小”

风险三：运营风险管理

导入视频：一个新开的超市

一、认识运营管理及其风险

——运营管理的本质是要资源收益最大化！

对比：大公司的CEO和COO区别与联系

案例：一个成功的COO有多么难当

运营管理风险：一切影响企业运营至商业成功的风险，都是运营风险！

二、运营风险管理的基本程序

识别-评估-应对-监控

三、运营风险管理4步法

互动：华为有COO么？

第1步：运营风险识别（3种方法）

1）德尔菲法—专家会诊

2）风险清单法

3）现场考察法

实践案例：华为巴西的“一国一制”

第2步：运营风险评估

1）2大逻辑：可能性与影响度

2）2大方法：风险矩阵法，层次分析法

实际案例：华为云的“三国杀”

第3步：运营风险应对

实践：华为海外融资故事、华为SDT风险决策

第4步：运营风险监控

1）监控机制

2）预警机制

实践案例：俄罗斯的运营风险预警

——运营风险管理的灵魂在于预测

——用规则的确定性解决风险的不确定性

风险四：合规风险管理

数据：合规无小事—被重罚的各国企业：农行被罚2亿美金，西门子被罚8亿美金，中兴被罚14亿美金，Facebook被罚50亿美金，安达信/安然破产

一、什么是合规

1. 合规管理3要素：主体、客体、内容

2. 合规管理三道防线

1）第1道防线：业务部门

2）第2道防线：合规管理部门

3）第3道防线：审计部门

二、合规风险管理要求

案例演练：哪些是合规风险

定义：合规重点是指符合法律法规，尤其是海外法律法规！

1. 合规风险管理的5大基本原则

1）独立性原则

2）客观性原则

3）公正性原则

4）专业性原则

5）协调性原则

2. 欧美主要合规组织及要求

1）美国合规组织及要求

2）美国长臂法则解读

3）英国合规组织及要求

4）欧盟合规组织及要求

典型案例：Facebook和西门子的罪与罚

三、合规风险管理实践

1. 合规风险管理范围

2. 合规风险管理组织和角色

1）首席合规官

2）合规官体系

3）子公司董事会

4）合规RCO/RO

3. 合规风险管理架构

4. 合规风险管理措施

1）华为首席合规官会议

2）7大主要合规领域治理框架

案例：出口管制的三个没想到

案例：小A的旅游签，商务签与工作签

华为合规管理对其他企业的启示：

1）合规无小事，出海需谨慎

2）合规一定要前置管理

3）合规事件发生的处理机制

风险管理总结与答疑

乔老师

乔木老师 企业风险管理与合规专家

18年大型企业内外风险管理实战经验

清华大学EMBA（在读）

中国企业阳光诚信联盟特聘专家

华为连续金牌团队获得者

曾任：华为 | 区域/事业群内控总监、子公司合规董事

曾任：隆基绿能（光伏龙头）| 集团审计监察中心总经理

曾任：快手 | 廉政合规部国际化总监

擅长领域：企业内控（风险管理、内部审计）、企业审计、反舞弊调查、海外合规管理等

构建监管体系：以全局视角，融合审查控、合规，搭建和完善3个千亿级企业监管体系

支持海外业务：熟悉海外业务合规体系，为快手、华为制定海外业务合规计划，支持百亿规模海外业务顺利开展

分享先进方法：外企/央企/头部民企 + 多年海外的工作经历，让老师深刻理解不同的企业管理文化、国家地区文化，沉淀了风控合规先进方法论，多次受邀出席阳光诚信联盟、反舞弊联盟、互联网廉政研究院等组织/协会峰会，作为嘉宾分享

实战经验：

乔木老师深耕企业风险管理领域18年来，从结合企业各类业务场景的内部控制与企业风险管理，到支持业务海外顺利开展的合规管理均有丰富的实战经验：

内——全面建立业务风险管理体系

【业务风控管理面广、跨度大】曾管理华为中东地区10个国家50+亿美金体量的业务内外风险控制，覆盖华为运营、企业、终端3大业务。

【互联网模式和华为管理模式成熟】曾全面负责华为云和计算事业群内控与风险管理工作，搭建全球团队，建设COEE和BP能力，成绩卓越，晋升成为华为最年轻的子公司董事

【审计监察流程程序系统化】曾为隆基绿能等龙头企业引入华为工作方法论，厘清组织边界，优化审计调查程序，建立后台支撑部门、大数据分析模型，有效覆盖各业务领域审计监察工作。

外——有力支持海外业务合规

【制裁背景下的业务合规支持】华为被制裁背景下，作为区域合规官和董事，保障非洲地区肯尼亚，乌干达，卢旺达，坦桑尼亚，布隆迪等多个国家/地区业务合规，支持华为该地区10亿美金体量合规风险管理。

【从无到有创建和管理海外廉政合规业务】结合快手短视频出海在巴西印尼土耳其等地的快速发展，从海外廉政合规团队建设、国际化风险地图搭建，到海外案件查处，再到风险闭环推进，实现快手短视频海外廉政合规业务的从零到一，获得集团级创新先锋奖等多项荣誉。

企业业务的风险管理，不仅限于流程和体系的建设，更应在于企业的每一位员工心中建立廉洁的文化与生态：

——查舞弊案件

01-带队在华为、快手查处多起流程合规和舞弊案件，并在全球范围内多次宣教赋能，扩大廉政文化影响力

02-带队为隆基绿能每年调查案件近30起，审计项目近60个，有效威慑，查漏补缺，为企业挽回经济损失过亿元。

——建廉洁文化

01-每年为隆基绿能组织《华为内控与企业风险管理》，《企业反舞弊实践》等课题培训近30场，对外供应商回访近50场，并建立企业反舞弊廉洁指数调研，畅通集团举报体系，有力支撑集团反腐倡廉工作。

02-为快手开展《廉政文化建设》、《合规管理》等课程培训培训20+场次，培养员工廉洁工作思维与态度，建设反腐廉洁企业文化

主讲课程：

《对外合规管理》

《内部审计实务》

《企业四大风险管理》

《向华为学优秀的内控体系建设实践》

《企业反舞弊调查与管理》

《向华为学管理-方向大致正确，组织充满活力》

授课风格：

一线视角：18年企业内外风险管理实战经验，用最一线的视角讲述审计监察工作

有深度：老师拥有多个大型企业监管体系搭建经验，为学员带来体系、全面的

寓教于乐：老师授课兼具实用与幽默，通过大量的案例引用+“敢说真话”的风趣语言，为学员打造快乐学习的课堂

可落地：结合多家不同企业的实际管理经验与实战案例，深度结合授课企业的行业、业务特点，为学员带来能落地的方法技巧

部分服务客户：

隆基绿能科技股份有限公司、晶科能源控股有限公司、晶澳太阳能科技股份有限公司、阿特斯阳光电力集团、天合光能股份有限公司、上海爱旭新能源股份有限公司、特变电工股份有限公司、通威股份有限公司、杨凌美畅新材料股份有限公司、大连连城数控机器股份有限公司、信义光伏产业控股有限公司、营口金辰机械股份有限公司、宁德时代新能源科技股份有限公司、欣旺达电子股份有限公司、惠州亿纬锂能股份有限公司、比亚迪集团、中远海运控股股份有限公司、中国国际海运集装箱集团、三一集团有限公司、华为技术有限公司、中兴通讯股份有限公司、内蒙古伊利实业集团股份有限公司、农夫山泉股份有限公司、阳光诚信联盟、反舞弊联盟、融创中国控股有限公司、奥克斯集团有限公司等

部分客户评价：

乔木老师的分享非常好，尤其企业廉政文化建设的系统化和创新做法，值得我们学习和借鉴。

——宁德时代行为准则委员会 郭总

乔木老师在企业管理多年，讲的东西非常实在，深入浅出，对我们很有指导意义。这些做法都是企业多年都心血，对我们平时的一些工作困惑也起到了很好的解惑作用，受益良多。

——融创丽彩有限公司审计监察部 银总

乔木老师是从一线成长起来的审计内控专家，在华为多年，积累了深厚的监管知识，这些本来也是欧美著名企业和华为公司的宝贵经验。结合实战管理，他的授课风格一向理智兼具情感，也很幽默，对大多数中国企业，尤其出海企业，是有很大的借鉴意义的，关键是接地气。

——华为技术有限公司数字能源风控部 张总

在《华为内控体系建设实践》课程中，乔木老师内容非常丰富，顺带也充分解读了华为在审计、监察、内控、合规、流程质量管理等各个领域的东西，可以说一课顶几门课，分享的案例也都是华为一线最吸引人都精髓，很值得现场学习，收获满满。

——快手电商业务部廉政合规部 孙总

在《向华为学管理》课程中，乔木老师引经据典，结合华为一线多年的管理实践，从战略，企业文化，人力资源管理，财务管理，流程管理等五大方面做了详细解读，个人觉得这一堂课就够了，知识量满满，也很能指导广大企业的实践，值得推荐。

——隆基绿能科技股份有限公司人力资源部 李总

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