国企合规体系建立与合规风险应对

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【课程背景】

2018年被称为中国企业合规元年，尤其是“中兴”“华为”事件所带来的发酵，央企国企便开启了合规的“潘多拉魔盒”。国家也适时开展起了一系列企业合规的制度建设和改革实践。诸如最高检启动的“企业合规不起诉制度改革”等。企业依法合规，诚信经营是为了满足法治要求和监管要求，保护企业和企业家，也是为了提升企业的治理水平和运营管理效率，提高企业的声誉和信誉。而且，企业合规更不仅仅是央企国企的任务和要求，还应是市场经济主体下所有企业应重视的内容。2021年发布的“国家十四五规划纲要”中明确指出“引导企业加强合规管理，防范化解境外政治、经济、安全等各类风险”。那么如何建立合规体系，合规体系的标准为何？这是面对所有企业的一个核心难题。当前除了国家层面的各类针对央企国企的合规文件标准外，主要的合规建设标准范本则是ISO37301:2021合规管理国际标准。该标准为企业合规体系提出了全方位的要求。然而，对于我国企业来说，目前仍处在适应国际环境和相关规则的过程中。基于我国具体国情和企业实际情况，更应在了解相关国际标准的同时建设符合自身企业实情的合规体系。同时，课程主讲者参与过《中央企业合规管理办法（公开征求意见稿）》的研讨，同时以参与人身份，加入了中国中小企业协会定制《中小企业合规管理体系有效性评价》（T/CASMES 19-2022）团体标准的起草工作。对我国央国企、中小企业的合规建设有过深度参与的经历。本课程将结合最新企业合规动态，尤其以ISO37301:2021合规管理国际标准、《中央企业合规管理办法》等国家行业文件为蓝本，辅以国家针对企业合规的最新保障措施，引导和促进企业合规管理体系建设，提升合规管理能力，最大程度维护企业的经营利益，预防法律合规风险。

【课程收获/课程目标】

意识企业合规建设对企业经营发展的重要性。

了解企业合规体系建设标准体系。

掌握企业合规体系建设的具体措施手段。

运用企业合规体系防范企业经营的风险。

【课程特色】

表格化，直观展示企业合规体系的建设要求；实例性，手把手让企业复制合规体系建设架构。

【课程对象】

央国企董事长、总裁等企业中高级管理人员等

【课程大纲】

一、企业合规体系建设标准概况

1、企业合规何以重要

不合规的法律后果

合规建设与不合规的成本效应

合规建设的基本理念

典型案例剖析：国企刑事合规的风险点与国家监委、最高检典型案例发布切入

2、主要企业合规体系建设标准文件及体系结构

ISO30301:2021合规管理体系结构

《中央企业合规管理指引（试行）》与《中央企业合规管理办法》体系结构

《企业境外经营合规管理指引》体系结构

3、合规管理的术语和定义

二、企业合规体系建设的具体指标与要求

1、企业合规体系建设的基本要求和方式

如何制定有效的规章制度

《企业合规手册》编制要点

2、合规风险指标

合规义务识别与风险类型

合规风险识别与分析评估工具

基于岗位的合规风险识别分析

基于流程的合规风险识别分析

3、合规组织指标

合规组织的要素和原则

合规组织的搭建与应用

4、合规调查指标

合规尽职调查与内部调查

执法的应对

三、企业合同管理合规中的风险预防与应对

1、合同管理的法律风险控制

企业合同管理中的基本问题

合同管理与企业法律风险

影响合同管理效果的外部因素

典型案例剖析：ipad商标合同纠纷引发的合同风险与损失

2、合同订立过程中的合规风险与防范

合同的成立和生效（内容）认定与风险应对

缔约过失责任及其法律风险应对

预约合同及其法律风险应对

格式合同的效力与法律风险应对

公章管理与合同风险应对

典型案例剖析：不同合同效力的风险应对及注意事项

3、合同审查的类型与风险应对

合同审查的基本方法

合同主体的审查应对

合同前置条款的审查应对

合同权利义务体系的构建与审查应对

合同履行过程中的条款监督与障碍风险

合同语言风险的审查应对

典型案例剖析：合同用语规范性对合同风险的防范的影响

4、合同履行中的风险应对

合同履行抗辩的适用条件与风险防范

合同变更与转让中的风险预防与事后救济

合同解除的形式与风险承担

违约责任的承担与风险控制

合同的解释规则

典型案例剖析：违约金与定金条款的同时适用问题

四、企业涉密安全与商业秘密保护的合规建设

1、企业涉密资料的保障机制

企业员工保密义务的风险与应对

竞业禁止中的合规风险与应对

典型案例剖析：司法观点下竞业禁止协议与保密协议的区分

2、商业秘密保护的合规机制建立与风险应对

商业秘密的界定标准

侵犯商业秘密的认定标准

典型案例剖析：商业秘密保护模式的司法观点归纳与总结

五、企业数据合规的风险与保护

1、数据合规下的法律责任与合规风险

数据合规的法律依据与数据保护的法律框架

数据合规的主要风险

2、数据合规的风险应对

数据合规自查与风险预防

优化企业内部数据管理规范

典型案例剖析：数据保护类型的司法观点归纳与总结

王老师

王思远 老师——企业法律合规管理专家

澳门科技大学法学博士

现任高校法学院副院长、硕士生导师

辽宁言之鼎律师事务所兼职律师

中国海商法学会会员

辽宁省法学会建筑法学研究会常务理事

锦州市太和区人民法院法官专业会议学者委员

入选辽宁省法学会青年法学博士智库

辽宁省法学会金融法学、破产法学、学会法学教育研究会理事

【个人简介】

王老师多年致力于民商法的理论与实务研究和教学工作，并具有法院、律师事务所从事法律实务工作经验。近年着重对国有企业混改法律问题、民营经济法律政策以及企业合规管理开展研究工作。主持教育部产学协同课题、辽宁省教育厅课题及参与省部级课题多项，发表学术论文多篇。曾受邀参加第三次全国法院环境资源审判工作视频会议；并多次受邀参加国际商会中国国家委员会组织相关专业会议，掌握最近商业贸易领域主要关注热点和前沿问题，并参与讨论。作为起草人参与制订中国中小企业协会团体标准《中小企业合规管理体系有效性评价》（T/CASMES 19-2022）（现已生效）。目前正参编企业法务教材一部、撰写国企混改法律问题专著一部。

王老师作为地方人民法院法官专业会议学者委员参与民商事疑难案件讨论年均超过60件。为省内各市经济和信息化委员会及广大民营企业提供民营企业法律政策培训：

包括但不限于《中小企业促进法》《电子商务法》共计7场，培训相关省市干部、企业家近千人。

为省市国际贸易促进委员会提供国际贸易合规培训2场，培训相关省市干部百余人。

为市区两级教育部门及校外培训机构提供民办教育法律风险管理于合规培训多5场，培训相关机构人员500余人。

为市级国资委及相关地方国企提供公司章程、公司治理法律实务培训2场，培训相关干部、企业负责人百余人。

【授课风格】

理论与实务并重，直击司法观点与法律核心问题。

【主讲课程】

企业合规方向

《公司章程构建与公司治理架构的法律策略》

《应收账款清欠合规管理与法律应对策略》

《国企混改法律合规管理与风险防范》

《企业合同管理流程与要点梳理》

《企业经营法律风险防范》

《劳动人事法律合规问题应对与管理》

《中小企业合规管理体系建立》

法律政策解读方向

《企业应对消费者权益保护法的策略与注意要点》

《企业知识产权合规与法律风险防范》

《招投标法与法律风险防范》

《民法典》及相关法律释义方向

《民法典与企业法律风险防范》

《公司法及其司法解释对公司发展影响》

【教学现场】

《公司法及其司法解释对公司发展影响》

【视频链接】

国企混改

https://v.qq.com/x/page/m35062yupb7.html

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