内控和风险管理实务-数字化内控预警

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【课程背景】

2019年12月26日，为落实101号文件要求，国资委最新印发《2020年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项》的通知，以“强内控、防风险、促合规”为目标，整合优化内控、风险、合规管理相关制度，完善内控缺陷认定标准、风险评估标准、合规评价标准，构建相互融合、协同高效的内控监督制度体系。

从 04 年 SOX 法案诞生到如今内控建设如火如荼，这期间中国企业经历了内控从无到有，从困惑到相对成熟，一定程度上帮劣企业提高了风险管理能力。然而，无数企业轰轰烈烈的开展内部控制体系建设工作后，留下仅仅是一叠叠内控手册，幵没有将内控融入日常运营中去，内控工作困难重重。

针对企业的迫切需求，特推出从业务环节建立内控、实施内控的课程。教您如何建立必要的职责分工、工作程序等制度，夯实业务循环中的内控建设，形成互相牵制、互相监督的内部控制环境。课程具有较强的实用性和操作性，旨在提高企业员工的内控规范意识，并加强监督和执行力，提升企业经营的效率和安全性。

【建议学员】

企业内控、风险管理、财务、内审、法务等人员

【课程收益】

【COSO框架】了解内控的今生前世、ERM的发展趋势

【业务循环】了解内控体系的主要业务循环，明确业务循环中的风险

【业务循环】掌握采购、销售、合同、资金活动等环节的内控实务

【风险管理】通过风险矩阵编制方法，让您掌握梳理风险的实操

【案例实操】通过完善内部控制体系，提升企业风险管理水平

【课程大纲】

模块一、新常态下的风险管理趋势和策略

全面风险管理的前世今生

全面风险管理的发展历程和现状

数字化时代企业风险管理全新解读

风险管理标准关键原则与要点梳理

COSO-ERM 的架构和内容解析

ISO31000 风险管理原则、框架和流程讲解

实例研修：风险管理在企业发展中举足轻重之地位

案例：融资租赁项目失败 - 北京一国企经理领刑3.5年案例

案例：上海电气 – 百亿资金打造经侦悬疑剧本杀

科技创新正在改变着我们的方方面面

从国家治理层面 - 管控机制

从风险管理理论演变层面 - 更新理念框架

从科技层面 – 注入科技动能，一个被数据洗礼的世界

案例 – 风险数据如何嵌入业务？ - 反洗钱场景

风险内控升级 - 循环业务模式

最新监管要求 – 101号文

模块二、TOP强企业面临主要风险种类及案例解析

风险就在我们身边

风险的分级

业务风险

风险宇宙

国企实施全面风险管理的困难

企业风险管理水平的发展阶段

全面风险管理的愿景

全面风险管理的一般概念

全面风险管理的内容

全面风险管理与现有管理体系

股东对企业风险管理最关心的四个问题

企业风险管理框架 – 一个基础、三道防线

一个基础：如何构建一个有利风险管理的公司治理结构？

案例 - 公司治理结构 – 五矿集团

第一道防线：业务单位防线

第二道防线：风险管理单位防线

第三道防线：内审单位防线

全面风险管理的流程

案例 - 对赌协议：蒙牛赢 VS 永乐输

风险管理策略

风险管理策略的核心内容

风险偏好

风险承受度

工具分享 - 风险评估 - 风险地图

工具分享 - 风险评估 - 风险图谱

风险应对的策略

风险处理组合

内部控制体系

从内控向风险管理的提升

模块三、风险评估工具和方法

风险评估的工具和方法

风险评估方法选择的影响因素

风险评估方法选择的判断标准

风险评估方法按子过程选择

风险评估方法按影响因素选择

1、查询类风险评估方法

2、支撑类风险评估方法

德尔菲法

结构化/半结构化访谈

3、情景分析类风险评估方法

故障树分析法

压力测试

4、预警类风险评估方法

蒙特卡洛随机模拟法

5、图形风险评估方法

风险矩阵

操作 - 风险发生可能性的评价标准

操作 - 风险对目标影响程度的评价标准

操作 - 风险矩阵示例

风险控制矩阵包含的主要内容

内控常用技术手段

课堂练习

如何编制风险控制矩阵？

风险控制矩阵记录过程中可能发生的问题

课堂练习：根据流程描述识别风险点及控制活动

6、财务分析风险评估方法

杜邦分析法

模块四、流程优化工具和方法

1、流程和制度

管控流程和制度 - 三级流程

流程设计的七大原则和七大技巧

流程设流程优化六步法

流程再造的三个基本思想

工具 - 流程分析与诊断 – 流程现状分析表

工具 – ASME表格 - 非增值活动、非增值率

工具 – 流程过程价值分析表

工具 – 流程优化的ESIA

示例 – 管控流程建设输出物 - 管理流程手册

示例 – 某钢铁集团管控流程与制度清单

2、流程图基本知识介绍

流程四要素

流程符号

流程描述

流程图的画法

3、画流程图常见问题

课堂练习：画流程图

模块五、制度对标、各业务关键控制环节识别

实操练习：通过课堂练习，掌握企业必备的制度体系

18指引解读，识别各个业务循环的关键控制环节

模块六、上市公司内控违规案例 – 2020年

1)002611 – 东方精工

2)000969 – 安泰科技

3)600093 – ST易见

4)603577 – 汇金通

5)002586 – ST 围海

6)603959 – 百利科技

7)600847 – 万里股份

8)603991 – 至正股份 – 单据！

9)田中精机 -失控 (A股最诚实董事龚伦勇– 母子公司的管控）

案例 - 融资租赁项目失败 - 北京一国企经理领刑3.5年

案例 - 上海电气 – 83亿惊天巨亏，神秘人如何设局？

案例 –销售的考核

模块七、资金循环内控关键点和风险矩阵

案例：天晶光伏资金管控的困境与改进实案

资金收付管理最担心什么？

资金管理风险数字化指标预警

示例 - 资金管理风险矩阵

模块八、采购循环内控关键点和风险矩阵

案例 – 顺丰物流销售开空壳、吃差价

案例 - 2020年的重大舞弊案件 – 大疆10亿损失反腐败事件

采购管理关键环节

采购管理风险分析

采购环节的游戏规则

采购风险矩阵的编制

课堂练习：采购风险矩阵表

模块九、销售循环内控关键点和风险矩阵

案 例 - 市场调查及客户开发管理

案 例–工程项目的结算

销售关键环节

销售管理风险分析

销售风险矩阵的编制

课堂练习：销售风险矩阵表

模块十、发展战略SWOT和波特五力模型

工具 - 波特五力模型

案例 – 集团战略环境分析 – 恒大集团战略管理分析框架

案例 – 集团战略环境分析 – 恒大集团SWOT综合分析表

模块十一、编制内控手册和管理提升

方法论 - 内控体系建设总体思路

流程制度型内控构建如何入手？

制度对标

课堂练习 - 制度对标

《授权体系表》优化

编制《内控自评价指导手册》

案例 – 迎驾贡酒内控建设

模块十二、立足当下，企业应如何进行风险管理和内控体系升级优化

未雨绸缪-智能化时代下的风险管控场景

构建风险管理防线：建立风险管理组织，收集市场政策变化信息

技术引进：智能风控系统助力管理升级

开好企业的源 – 合同管理的智能化

场景1 - 合同是内外经济业务最大风险点

核心功能

起草

流程审批

用印、存档

差异化合同管理

收入、支出、结算

履约预警

风险跟踪、分析

节好企业的流 – 供应商管理

关键需求

供应商标签体系

智能风控的关键能力

供应商画像和智能分析

风控预警与管理

总结思考： 贵公司如何管理合同的？

互动讨论：采购招标真的能找到Mr.Right吗？

模块十三、相互依存的内部控制与风险管理

新监管与风险、内控、合规一体化

新监管与风险、内控、合规一体化

大风控融合思路

“四位一体”落地难点在于原有体系与业务运行的融合

案例 - “四位一体”信息系统

一体化整合的实施

组织职能整合

运行机制整合

管理制度整合

风险、内控、合规评价

案例 – 中国HP如何将风险、内控、合规融入到业务？

解决方案 - 两面、两手

解决方案 - 谁对流程内控负责？

解决方案 – 业务自查

总结思考：贵公司谁对流程内控负责？

互动讨论：如何从业务角度梳理风险，让风险下沉？

付老师

曾任联想控股子公司拜博医疗集团副总裁

曾任益博睿（行业全球排名第一）中国区副总裁兼咨询总监

曾任联想集团财务部高级风险经理

国内某知名咨询公司金融行业中心总经理、投资研究院院长

中国人民银行征信中心外聘专家、中国市场学会信用工作委员会专家

北京工商大学、北京服装学院客座教授研究生导师

北京大学、清华大学、中国人民大学培训项目专家讲师

上海市商务局外聘专家

北京工商大学硕士

【个人简介】

付老师拥有近二十年企业风险管理及内部管控的实战及咨询、培训经验，帮助多家世界知名企建立风险及内控体系。

作为国内某知名咨询公司高级合伙人、金融行业中心总经理、投资研究院院长，主导了中国航天科技集团 中国长城资产管理有限公司，福州新区集团。 北京京深租赁股份有限，华融渝富基金公司，中国运载火箭技术研究院，国投泰康信托有限公司等知名企业的战略，文化，企业风险管理，内控等咨询项目

带领益博睿公司是全球最大信息咨询公司-益博睿信息咨询(北京)，进行全面风险、信用风险管理、设计决策模型、流程模型、风险管理模型、服务了中国船舶国际贸易公司 中国石油全 、中联重科、 潍柴动力的知名企业的风险管理项目、中国农业银行总行信贷风险评价模型项目(巴塞尔合规项目)； 神州数码风险管理咨询项目； 中粮粮油全面风险管理咨询项目； 美国奥升德公司信用风险咨询体系 项目；强生医疗公司库存风险管理模型项目；

付老师总结了近二十年帮助企业风险管理及内部管控的实战经验，对于大型企业，金融机构如何实现系统的风险及内部控制进行了深入的研究，总结出了一套关于企业风险管理设计与实务的方法论，并在多家大型企业，知名企业落地，获得众多企业家及政府机构的高度认同并用于实战，取得良好的效果。

【授课风格】

咨询 、培训经验丰富： 具有多年的培训经验， 为外资企业和国内央企提供过不同 层次的培训。 熟练掌握战略咨询工具以及实施方法，为国内众多央企， 大型民企 提供战略规划、 内部风险控制、全面风险管理、 薪酬绩效、企业文化， 流程管理， 信息化等方面的咨询，并落地实施。

管理实践：从事管理工作多年管理经验丰富，对大型企业集团有实际运作和管理 的丰富经验，对如何制订战略， 并将战略目标进行量化分解到各下属部门， 进行 落地，有丰富的经验和应对措施； 战略规划执行及落地； 目标制定及运营分析； 投资并购论证调查； 信息化工作有丰富的实践经验。

【主讲课程】

企业风险管理与内控课题方向：

《内部控制和风险防范》、

《企业全面风险管理体系建设沙盘模式构建及实施》

《战略视角下的企业内部控制》

《企业合规管理的模式及落地实施》

战略及管理课题方向：

《战略视角下的绩效管理设计》

《企业文化： 凝心聚力，打造企业竞争力》

《领导力》

【服务客户】

总裁班：北京工商大学、北京服装学院、北京大学、清华大学、中国人民大学、北京大学经济学院、清华大学CIMS中心，长三角研究院、崇州商学院、西安交大总裁班、清华大学商学院、武汉大学总裁班、北大纵横商学院

知名企业：中国航天科技集团 中国长城资产管理有限公司，福州新区集团。 北京京深租赁股份有限，华融渝富基金公司，中国运载火箭技术研究院，国投泰康信托有限公司、中国船舶国际贸易公司 中国石油全 、中联重科、 潍柴动力、中国农业银行总行； 神州数码； 中粮粮油； 美国奥升德公司；强生医疗公司目；

【部分咨询客户】

新疆新能源集团管控及内控体系建设项目；

新疆泓源碳资产管理有限公司战略规划项目；

新疆新能源环境发展有限公司内控合规项目；

新疆立新能源股份有限公司战略规划、内控合规咨询项目 (上市代码： 001258) ；

新疆雪峰科技股份有限公司战略规划及内控项目(上市代码： 603227) ； 三峡财务公司十四五战略规划咨询；

中国盐业集团新疆盐业公司战略规划、内控 体系建设项目;

新疆额尔齐斯河管理局战略转型规划项目;

新疆天山电力股份有限公司战略规划及风险管理项目；

石河子高新技术开发区十四五规划项目；

黑龙江新产业投资集团战略规划及风险内控咨询项目；

哈密国有资产经营投资公司十四五规划项目；

国投集团企业文化项目、国投泰康信托有限公司企业文化项目、中国长城资产管 理有限公司企业文化项目、中国航天科技集团万源工业公司薪酬绩效项目；

新能源集团十四五战略规划项目；

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