采购合规与全流程风险控制管理

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【课程背景】

采购是企业经营的一个核心环节，是企业降低成本、获取利润的重要来源。企业的物料采购包括采购计划制订、采购审批、供应商开发和选择、价格咨询、采购招标、合同签订与执行、货物验收、核算、付款等诸多环节。由于受各种因素的影响，采购的各个环节中都存在各种不同的合规风险，如果对这些风险认识不足、控制不力，企业采购过程也就最容易滋生“暗箱操作”、以权谋私、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、收受回扣等现象，容易出现积压浪费。因此对企业采购合规的认识，对合规风险的控制与管理，可以提高企业产品质量，降低采购成本，为增加企业经济效益，提供有力保证。

本课程设计从为什么要做采购合规管理（占约6%），什么是采购合规管理（占约9%），到如何做采购合规管理（占约85%）。课程从宏观到微观，层层展开，环环相扣；且理论，工具与方法有效结合，实现采购合规的有效管控。

【授课对象】

采购总监，采购经理，采购主管，采购工程师，招投标人员等

【课程价值】

1、明确采购合规管理的重要性与合规管理的内容

2、掌握合规管理体系内容与合规管理的十二要素

3、掌握采购合规管控的三大前提条件

4、掌握采购合规管控的三大方面内容

5、掌握采购风险两种类型，采购风险识别的三个维度与风险分析的工具方法

6、掌握采购需求，供应商筛选评估风险与控制思路与方法

7、掌握招标风险点与风险控制思路与方法

8、掌握采购谈判过程与供应商选择常见的七大风险点与对应策略

9、掌握采购合同常见的六大风险点与风险控制思路与方法

10. 掌握采购计单交付，质量风险与管理方法

11. 如何有效防范商业不道德行为风险的思路与方法

【课程特色】

45%理论+35%案例讲解+15%现场演练+5%点评总结

【课纲内容】

第一讲：企业采购合规管理概述

案例导入：中兴案例分析

一、为什么要进行合规管理

1、合规管理的特点

2、合规管理的意义

二、什么是合规管理

1、什么是合规

2、什么是合规管理

3、合规管理的起源

4、合规管理的趋势

5、合规是企业风险与合规管理的“重头戏”

三、采购合规管理

1、什么是采购

2、采购合规体系构建

3、合规十二要素

视频案例分析：采与购

案例分析: 摩根士丹利-有效的合规管理体系能帮企业免于处罚

案例演练：结合企业实际，各小组构建企业合规体系

第二讲：采购合规三大前提

一、组织前提

1、合规管理的三道防线

2、采购不相容职务分离的四种情形

3、集中采购合规管理

4、采购授权

5、采购轮岗与防腐

6、打造知识型采购组织

案例分析：华为采购组织架构分析

大众汽车合规管理三道防线

采购反舞弊审计分析

现场讨论：采购是否需要轮岗？轮岗需要考虑哪些方面？

二、人才前提

1、专业采购五项核心技能与六项通用技能

2、专业采购必略的法律知识

3、采购人才培养的三种方式

三、技术前提

1、可记录：记录下来，呈现出来，实现全程可追溯

2、可控制：有效控制，过滤风险，让违规无法发生

3、可视化：路径透明，让管理看见，让行动及时

4、可决策：风险洞察，挖掘规律，智能预警

案例分析：深圳市政府采购电子平台化分析

IBM智能预测分析

第三讲：采购合规管理三方面内容

一、反贿赂合规-别让采购变成行贿的工具

1、合规尽职调查，了解你的交易对手

2、在合同中约束

案例分析：GSK中国：一场根本没有召开过的会议

微软公司的供应商合规管理分析

二、出口管制合规-弄清来源，做好标识

1、采购重要工作：弄清物项是否具有美国元素

2、解密ECCN（出口管制分类编码）

3、记录保存，并在合同中约束

三、知识产权合规-不侵权，不被侵

1、供应商准入与选择

2、在合同中进行约束

3、提升知识产权意识

案例分析：A与B公司行为是否合规

四、供应商合规名单动态管理的两种方式

案例分析：深圳市政府采购的红名单、黑名单、灰名单管理机制

第四讲：采购全流程风险控制

一、采购风险识别

1、采购风险两种类型

2、风险识别的三个维度

3、风险概率

4、风险后果严重性分析

5、风险概率与影响矩阵

案例分析：某企业采购风险宏观风险识别表分析

某企业供应商风险调查问卷表 / 流程图分析

案例分析：某企业管理流程FMEA分析表分析

案例分析：风险定性矩阵图/可能性和影响定量评分表

案例演练：结合企业实际，设计FMEA分析企业采购风险

二、采购战略风险控制

1、自制还是外包

2、单源还是多源

3、全球还是本土

4、战略关系还是战斗关系

5、联合采购还是联合垄断

案例分析：代工厂尾货售卖分析

苹果公司供应商战略

A公司采购战略分析

“上海家联”采购联盟分析

三、采购需求风险控制

1、从申请到付款：端到端的内部控制

2、价值采购：主要管理需求风险

案例分析：SPEC与SOW运用分析

如何通过可行性分析规避采购事故

四、采购招标风险控制

1、采购模式风险--招标还是非招标

2、采购方式风险-不同类型物料采购方式分析

3、公开招标，邀请招标与两段招标方式的选择风险

4、不同竞争战略招标方式，评标方法选择风险

5、招投标全过程风险控制—招标/投标/评标/决标环节风险控制

6、如何有效扼制围标，串标风险

案例分析：中国高铁引进为什么要进行招标

某企业招标项目评审报告分析

某企业设备招标限制性条款分析

某疾病控制中心招标合规性分析

五、供应商筛选与评估风险控制

1、供应商寻源筛选三大风险控制

2、供应商评估五大风险控制

案例分析：A供应商为什么质量不达标？

六、采购谈判七大风险控制

案例分析：大秦帝国片段分析

七、供应商选择七大风险控制

案例分析：供应商选择矩阵表分析

应选择哪家供应商？

八、采购合同六大风险

1、合同主体风险—你在和谁交易？

2、合同标的风险—交易指向对象？

3、合同金额与付款方式风险

4、质量，包装与运输风险--具体交易内容？

5、合同执行中的变更与偏离风险

6、违约风险—交易存在问题，如何处理？

九、采购订单交付风险

1、供应商交期风险控制

2、供应商质量风险控制

案例分析：某电子公司供应商交期分析

十、如何有效防范商业不道德行为风险

1、采购操守

2、采购组织定位

3、企业常见的三种腐败

4、防范商业不道德行为的三大手段

视频案例分析：大宅门片段

案例分析：某通信行业世界500强采购组织结构图

总结，答疑！

郭老师

郭涛老师 15年德资，日企，台资与民企生产管理经验

1000多家生产型企业诊断与评估经历

精益生产咨询师，高级讲师

班组长管理技能系列课程 版权认证讲师

北大，上海交大，浙大，华东理工等高校特聘讲师

【职业经历】

曾任：精捷技术（上海）有限公司（台资咨询行业） 资深咨询顾问与内训讲师

曾任：NTI（上海）有限公司(日本家居行业NO.1) 改善经理,培训讲师，供应链经理/供应链总监

曾任：ASEM洁具（上海）有限公司（德资建材行业） 品质工程师与供应商管理经理

曾任：上海天时通实业有限公司（民企汽配行业） 品质经理/生产经理

【实战经验】

郭老师从工厂一线操作人员做起，历任作业员，QC，班长，QC主管，QC经理，生产经理，供应商管理经理，供应链经理/总监，持续改善经理与培训师等职，亲历民企，德企，日企，台企等管理模式，现场诊断与评估不同行业，不同类型的生产型企业达1000多家，熟悉不同行业不同类型生产型企业的生产管理模式，能快速了解与掌握不同企业生产管理中的痛点并给出针对性方案。

一、精捷技术（上海）有限公司任职咨询顾问与内部培训讲师，取得成果如下：

1、诊断20个咨询项目，项目诊断成功率达60%以上。

2、主导8个咨询项目，项目咨询成果KPI指标达成率为95%.为企业创造利润近6000万元。

3、企业内训场数达80多场，培训人数6000多人，开发课程数达10门。

二、NTI（上海）有限公司历任SQE主管，改善经理与精益生产培训师, 供应链经理/总监,成果

如下：供应链管理方面成果：

1、订单满足率从80%-98%.

2、交货准时率从90%-99%

3、L/T从90天-45天。

4、DC投诉率从0.5%-0.15%

5、店铺投诉率从0.05%-0.01%.

持续改善经理---某企业辅导成果:

1、DTD由25天下降到12天，从备货型生产转为订单型生产。

2、主生产达成率由85%提高到97%。

3、OEE由61%提高到75%；FTT由90%提高到98%。

4、人均产能由12.5件/人时提高到17.2件/人时。

5、出货DELAY由59件下降为17件。

6、报废率由3.5%降为1.5%。

7、检品通过率由81%提高到91%。

精益生产培训师----培训场次50多场，培训人数6000多人

三、阿赛姆洁具（上海）有限公司历任，品质工程师，供应商管理经理，取得成果如下：

1、构建公司从供应商分类，评估，选择与报价运作体系，供应商开发周期从60天缩短40天。

2、整合供应商，数量从20家—15家，下单周期40天缩短30天

3、人工成本降1/4,采购成本降低1/5.

四、上海天时通实业有限公司历任：操作员，QC员，品质经理，生产经理,取得成果如下：

1、一检通过率达到99%，废弃率降低为1%。

2、交货准时率从90%-98%。

3、成功推行公司5S管理，并实现5S常规化管理。

4、建立车间安全管理制度，生产线无严重伤残事故发生。

5、品质体系(检验体系与保证体系)优化，确保体系运行良好。

6、过程不良率由2%降为0.5%，返工率由1.5%降为0.3%，投诉率由0.5%降为0.1%.

7、主导公司ISO9002：1994体系推行和维护工作中，并成功通过认证。

【授课风格】

务实性：没有华丽语言，只有专业务实的讲解与问题分析解决。

丰富性：信息量大，专业性及针对性强，案例多。

针对性：课前调研+针对学员问题授课+现场角色扮演+案例演练+点评+现场辅导

指导性：以实战培训为引导，以落地思维为主线（培训+辅导）。

思考性: 重视学员实际问题解决能力培养，引领学员思考工具运用背后的逻辑构成。

实用性：结合企业实际，从理念讲解，工具运用，方法演练。

实效性: 学员从信息获取--知识总结--技能转换--绩效呈现（工作中运用）。

参与性：讲授深入浅出，通俗易懂，互动性强，视频案例分析+现场演练，分析与总结点评。

满意度：目前为止培训满意度均在90%以上，被多家机构称为“实战型，专业务实型”讲师。

【主讲课程】

采购与供应链管理系列

《如何专业做采购》《专业采购职业素养与成长之路》《采购战略分析与采购策略制定》《供应商战略寻源，评估，选择与绩效管理》《采购成本分析与采购降本》《采购谈判技术实战》《采购风险管理与防范机制构建》《战略采购与战略十步法》《采购五大核心管理技能提升》《采购成本控制与供应商管理》《采购成本分析与谈判技术》《采购流程优化与供应商管理实战》《PMC-供应链环境下生产计划与物料控制》《物流与供应链管理》《物流设计与运作管理》《供应链管理实战》《采购与供应链管理》《库存分析与削减策略》

精益生产管理系列

《精益领导力》《精益思想管理实战》《七大浪费识别与消除》《精益物流规划与配送管理》《精益运营管理》《现代仓储管理与物流配送》《精益工厂成本控制与削减》《精细化管理》《精益现场持续改善》《精益价值流（VSM）图析实战》《卓越现场5S/6S/7S与目视化管理》《U型单元生产线设计与管理》《如何做好生产绩效管理》《设备综合效率（OEE）提升》《TPM之计划保全》

班组长管理系列

《班组长管理技能提升训练》版权课程《班组长角色定位与认知》《班组长自我管理工具运用》《班组长高效沟通技巧》《班组长高绩效团队打造》《TWI之工作教导/工作关系/工作改善》《精益班组长现场管理五大任务》《现场问题分析与解决》《技术能手到管理高手蜕变之路》《班组长职业化打造》《班组长管理五大剑法》《班组长一日管理》《卓越五型班组建设》《自控型班组建设》《班组管理五项职能》《班组长执行力提升》《一线主管培属培育与激励》《安全风险分级管控与隐患排查管理》《树立安全意识，提升安全技能》《TPM之自主保全》

【部份咨询客户】

江苏华辰重工有限公司（精益生产），江苏捷安特（中国）有限公司(精益生产)，无锡友邦家居公司(精益生产)，江苏信隆机械有限公司(精益生产)，苏州达韦精密工业有限公司（精益生产），江苏居梦莱家纺有限公司（现场改善），天津富士达自行车集团有限公司（PMC），上海奔达机电(汽配)有限公司(PMC)，上海钢达车料有限公司（PMC），江苏润源经编机械集团(品质管理)，江苏某军工有限公司（PMC），百事高（常熟）公司-日资（精益生产）、、、、

【部份培训客户】

汽车行业：上海霍富汽车锁具（3期）, 上海亚大汽车塑料（3期），上海高齐汽车零件（3期）, 东风德纳（2期），江苏毅合捷汽车配件(2期)，苏州诺克汽车模具（2期），中车集团成都公司，东风汽车，德国道依茨发动机（大连）公司，江苏摩比斯（韩资）汽配，一汽锡柴，一汽富维，一汽模具，安徽耐世特凌云驱动系统，安徽集瑞联合卡车，日产汽车日成化学，一汽大众成都公司，成都汽车产业研究院，一汽大众汽车长春公司，江苏万都底盘，东风悦达.起亚汽车，大连东风李尔汽车座椅，上海大众祥源动力公司，上海奔达机电,大连百炼铸造，长春派格汽配，中国重汽集团，安徽帝伯格茨汽配公司,江苏华达汽配，江苏新豪轴承公司，中车湖南湘电公司，中车南方汇通公司，浙江信质电机股份有限公司，锦湖轮胎长春公司，诸暨华云科技，大连常农集团，无锡威卡威汽车零件公司，胜华波集团、、、

机械制造：江苏江动集团（5期），中铝集团（4期），徐州重工集团（3期），上海贝斯特（3期），上海电气集团（3期），美国迪皮埃叶片（3期），无锡江顺科技（3期），中船重工风帆电池(2期)，河南天能电池集团（2期），大连THK轴承（2期），中铁建重工集团（2期），淮安威灵电机（2期）,岳阳高澜集团（2期），格力集团凌达电器(2期)，无锡新麦机械（中国）公司（2期），振华重工（南通）公司，德国双立人，德国霍尼夫机械公司，美国维蒙特工业集团，保利协鑫集团，国家电网平高集团，中航工业集团中航锂电，沈阳鼓风机集团，上海印钞有限公司，江苏华辰重工公司，江苏润源集团、浙江金洲制管集团，河南龙丰纸业，广东信源彩色印务，盐城纽威阀门，广东志高空调，开山集团上海维尔泰克螺杆机械，烟台强信机械，浙江安胜科技集团，江苏某军工企业，温州某知名眼镜公司，美国蒙维特工业（上海）公司，南都电源集团，中国易华集团，江苏智能自控工程，韩泰轮胎， 上海中洲特种材料, 上海烟草机械有限公司, 无锡天奇集团, 银川天地奔牛集团，青岛双瑞集团，墙煌新材料股份，无锡金工合金，深圳优力可科技，顺德民乐管业，上海特乐斯特机械，中核阀门（苏州）,山东达能环保机械，厦门雅瑞实业，无锡派克新材，杭州春风动力集团，杭州人本集团、、、、

电力能源： 神东煤炭集团（18期），上海艾郎风电集团（4期），松下能源（无锡）公司（2期），常州天合光能（2期），内蒙准能集团（2期），河北新华新热电（2期），中核集团汇能公司（2期），鄂尔多斯电冶事业部（2期），无锡国联集团（2期），骆驼电池集团（2期），上汽集团捷新能源动力（2期）,国家电网北京公司，国家电网辽宁分公司，国家电网青海公司，云南景洪供电局，华能集团伊敏河煤电，华电集团云南镇雄电厂，国家电网河南电网公司，北京丰台供暖站，广西来宾电厂，航天机电内蒙上晟新能源,华电集团（山西）公司，晋中太阳能科技有限公司，昆山兴能能源，国家电网太原供电公司，兴义万峰电厂、、、

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