以风险为导向的企业全面内控体系建设

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【课程背景】

在中国，每年有一百多万家企业破产倒闭，其中不乏五百强企业，这些企业由于对风险重视不够，风险防范措施缺失，导致经营风险逐渐积累，最终演化成财务风险、财务危机直至走向破产倒闭，因此防范风险是企业发展的基石。

企业内控是一项管理手段，它通过科学的方法和手段对企业经营环境和业务流程中的风险进行预防和检视，从而最大限度地对风险进行隔离和应对，为企业构建一道安全的护城河。

然而在现实的经营环境中，企业每天都在发生着下面一些本不应该发生的问题，这种现象值得老板和管理人员思考：

企业外表上看，业务蒸蒸日上，但是有一天突然倒闭，这背后到底是什么原因？

贪污、腐败等一些不良行为时有发生，如何进行防范？

部门之间、员工之间工作推诿、扯皮，为什么这些现象无法根除？

……

这些问题背后的症结就在于内控体系的缺失或不完善！

内控体系是现代企业内部管理的重要工具，目前越来越受到市场的重视，除了国家在政策层面予以推动外，企业界也普遍意识到内控体系对一个企业长远发展的重要性。多年的实践表明，在变幻莫测的市场竞争环境下，内控体系在企业发展过程中起到了定海神针的作用。

黄老师解决了许多类似课程只讲理论、缺乏实战经验、缺少工具方法的不足，在结合自身几十年不同行业、不同类型企业工作实践的基础上，采取理论结合实际的教学模式，让学员既掌握理论知识，也掌握实操工具，达到学之即用的良好效果。

【课程收益】

掌握内控体系建设的理论方法

掌握内控环境建设具体方法

掌握环境建设六大模块要点

掌握业务环节内控建设五步法工具

掌握如何利用工具进行相关模块内控设计

掌握保障内控体系落地需要的相关技巧

【课程对象】

各级管理人员、内控工作人员、财务人员

【课程大纲】

引言：五百强企业集体爆雷带给中国产业界的思考

一、企业内控体系建设概述

1、COSO及其全面内控理论

2、《萨班斯》法案对内控应用产生了什么样的影响

3、我国内控应用有哪些重要规定

4、内控含义

5、内控能实现什么样的目标

6、内控具有的五大要素

7、内控体系建设需要遵循什么样的原则

案例：违反内控原则受到证监局处罚

8、合规、内控、风控有什么不同

二、企业如何建设规范的内控环境？

1、企业内控环境建设三步法

2、企业战略建设四步法

案例：海航破产重整—战略冒进导致的悲剧

3、如何搭建现代企业组织结构

小组讨论：内控职能应有哪个部门负责？

4、人力资源规范方法

5、企业文化建设四步法

案例：海尔快速扩张的文化根基

6、内审机构规范三原则

案例：内审人员配置不合理遭警示

7、安全生产规范方法

8、产品质量规范方法

9、环境保护规范方法

10、员工权益规范方法

案例：安全及环保意识缺失导致的特大事故

三、业务流程内控体系如何搭建？

1、五步法模型

2、流程及流程分级

3、流程优化及重组

4、流程的目标设定

5、识别流程风险

6、如何评估风险发生的可能性及大小

7、对待风险我们应该采取什么样的策略

8、风险管理措施常见的几种类型

9、管理就是抓重点—关键环节的关键控制措施

10、带你了解流程和制度的关系

11、重大风险预警机制

举例：进行重大风险预警与控制措施的方法

工具：不相容职责分类表、权限指引表、风险数据库、风险控制文档（控制矩阵）、内控自我评价报告、内控手册

四、业务流程风险控制措施

1、全面预算流程风险控制措施

2、销售及回款业务循环风险控制措施

3、生产及存货业务风险控制措施

4、采购及付款业务循环风险控制措施

课堂练习：模拟公司某一流程进行内控设计

五、信息沟通在企业内控体系建设中有什么作用？

1、信息沟通的方法

案例：未及时沟通信息，银行损失三亿欧元

2、建立反舞弊机制

3、内控失效的几个案例

案例：乐视网集体造假案

案例：串通舞弊--大疆科技采购腐败案

六、内控体系落地，我们需要采取什么样的措施？

1、内部监督

2、自我评价

3、宣传灌输

4、奖惩措施

课堂讨论：内控体系落地的其他措施

黄老师

黄启富 老师

——战略财务管控系统资深建设专家

中国科大工商管理硕士

曾任雨润集团（中国500强）财务高管

曾任多家集团首席财务官、财务咨询合伙人

注册会计师、注册税务师、高级会计师、高级经济师

中国会计学会、中国企业财务管理协会资深会员，总会计师协会理事、财务专家委员会委员

【个人简介】

黄老师拥有不同类型企业财务工作经验，领导和帮助多家大型企业搭建了规范的内控体系、全面预算体系、工业企业战略成本规划系统，黄老师注重理论联系实际，推动企业财税问题有预案、有解决方法且能够具体落地实施，目前黄老师担任多家公司的财税指导顾问。

黄老师结合公司业务特点，充分利用公司亏损、海内外税率差异进行筹划，和税务局多次沟通，为南京大吉（工业及海外项目总包）每年合法筹划节税达数百万元；黄老师改变了公司原来成本只注重核算而缺乏分析与指导的局面，建立了成本从战略制定、管控、核算、分析到成本决策的成本控制体系，改变了领导只关注材料价格而不注重供应链系统建设，从而推动生产成本稳步下降，公司在二年间平均每年成本下降3000多万元。

黄老师主导多家企业股权激励系统设计，为华荣远诚服务集团（多元化服务）进行了两轮股权激励方案操作，在这之前，该公司凝聚力不强、员工积极性不高、核心员工不稳定，在和老板充分沟通后，领导企业建立了员工持股激励体系，帮助企业实现营业额逆势增长30%，核心员工离职率下降到3%以下，效益大幅上升。

为多家企业进行了投融资方案设计和操作，为中国非物质文化遗产园项目（文化旅游）进行了战略投融资服务，该项目当时不被金融机构看好、融资困难，黄老师领导编制商业计划书、挖掘项目亮点，设计多种方式、多渠道融资，在和老板共同公关后，为项目战略融资2亿多元。

主导正大富通（证券代码：831794，汽车后市场）内控规范、财务共享中心建设，实现了全国各公司账务的集中核算，有力地降低了成本；参与顺丰控股与正大富通战略投资对接，实现顺丰控股战略投资1亿多元。

担任恒利达集团（工业）财务战略顾问，该公司之前财务管理基础薄弱，账、成本、财务管控都不清晰，账务处理随意，暴露出来的税务风险大。担任顾问期间，帮助该公司财务实现管控体系、成本体系从0到1的搭建，解决了重大税务风险问题。

主导安徽名流健康产业投资并购业务，先后参与上海、杭州等全国体检中心布局、资金保障，在公司资产不足的情况下，通过担保公司、明股实债等各种方式的运用，帮助企业融资上亿元，实现全国各项目的顺利推进；参与五家公司并购的可行性分析与尽调，实现行业的快速扩张和整合。

黄老师凝练二十多年不同行业的财务管理经验，总结出了一套符合企业发展实际的财务管控体系，经不同企业的实践效果表明，黄老师实施的财务管控系统有力支撑了企业战略的实现，受到雇主的高度好评。黄老师不断创新财务管理方法，牢牢把握现代企业财务管理发展方向，为推动中国企业财务战略管控能力贡献绵薄之力。

【主讲课程】

非财务类课程

《以风险为导向的企业内控体系建设》

财务类课程

《财务内控体系建设与风险管理》

《财务风险防范与控制措施》

《企业税务筹划与风险防范》

《最新税收政策解读与风险防范》

《全面预算管理》

《企业成本管控与决策支持》

《非财务人员的财务管理课程》

《项目投融资与风险防范》

【授课风格】

专家型讲师，对内容有独到见解，行业一流专家；

善于从咨询角度剖析问题，对问题分析透彻、一针见血；

形象稳重、大方，平易近人，和学员互动性好。

【服务客户】

雨润集团、正大富通、安徽豪威智能显示科技、安徽开源路桥、合肥中建、安徽华教集团、中节能（安徽）有限公司、安徽汇诚工业集团、安徽商业有限公司、安徽名流健康产业集团、马鞍山恒利达工业集团、南京大吉制造、安徽华荣远诚人力资源集团、安徽中保恒杰保安服务集团、安徽鹏辉物业集团、安徽德诺投资、安徽圣泰光电智能科技、安徽中瑞节能装饰材料工业集团

【学员评价】

黄老师的课程紧贴企业实际，能解决企业财务管控方面的痛点，为安徽企业提高财务在实际工作中的运用提供了很好的思路 —安徽省企业发展研究会副会长兼秘书长 李永成

黄老师有着丰富的财务管理理论和实践，在他的指导下，我公司财务管理水平有了较大提升，财务体系在支持集团高质量发展方面起到了非常重要的作用

—安徽省工商联副主席、合肥市人大代表、安徽汇诚集团董事长 蔡世忠

黄老师的课程理论联系实际，对我们集团财务管理水平提升有很大帮助。

—马鞍山市人大代表、恒利达集团董事长 张增明

黄老师财务知识丰富，战略财务管理体系很实用，相信有了一套好的财务管理系统，公司主板上市指日可待！ --江苏正大富通股份董事长 沈忠华

黄老师的课程很实用，让我们财务人员受益匪浅。

—安徽爱德夏汽车零部件有限公司财务负责人 夏天龙

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