拟上市公司股权激励排雷宝典

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【课程背景】

伴随着新经济浪潮，股权的造富效应彰显，股权激励已成为立志进取的企业吸引、激励核心人才的标配工具。

对于有上市计划的企业而言，股权激励不仅是达到激励效果就行，还必须考虑落地的股权激励方案对申报上市是否会构成障碍，但上市规则繁杂且变动频繁，企业缺乏既懂股权激励又熟悉资本市场规则的人才，因此便面临两难境地：不做股权激励，吸引不到人才，企业发展无从谈起，上市无望；做了股权激励，可能暗藏瑕疵而不自知，一旦暴雷，上市受阻。

今天做了股权激励，日后上市申报时才发现有合规性瑕疵，影响IPO怎么办？

上市规则林林总总、繁杂易变，合规性审查要点如何把握？

百分百合规的方案可能激励性不足，如何把握激励性和合规性之间的平衡？

股权、IPO事关重大，但老板精力有限，如何快速掌握排雷大法？

课程聚焦拟上市公司这个特殊群体，针对股权激励和上市审查两个专业领域的交叉地带，以证监会审查案例和咨询落地案例剖析为手段，辅以专业工具讲解和使用，解决学员在企业相关实践中“看不懂、想不到、怎么办”的三大难题，使学员听得懂、学得会、能应用，帮助企业主动排雷，为企业上市进程保驾护航。

【课程收益】

为企业申报上市保驾护航，不因合规性瑕疵上市失败而因小失大

了解公司申报上市合规性审查要点及尺度

了解上市审核时，股权激励所涉及的七种典型风险

掌握股权激励方案设计时的六个关键要点

掌握合规性风险判断的底层逻辑

掌握一个实用的风险识别工具

代入学员企业实际，现场进行风险识别并学会如何应对

【课程对象】

董事长、总经理、董秘、人力资源副总、财务总监等高管人员

【课程大纲】

一、有上市计划的企业做股权激励面临的突出风险是什么？

1-证监会/交易所审核中的合规性审查要点及把握尺度

2-股权激励合规性瑕疵导致的上市失败典型案例

二、上市背景下股权激励的合规性风险都有哪些？

1-关于股权来源的风险

2-关于资金来源和价款支付的风险

3-关于员工持股平台限制的风险

4-关于非员工激励对象的风险

5-关于价格、公允价值和股份支付的风险

6-关于内部决策流程瑕疵的风险

7-关于税务筹划的风险

每个风险点附2-3个上市申报企业成功/失败案例，案例定期更新

三、上市背景下股权激励的合规性风险如何应对？

1-合规性风险应对策略精髓及原则

2-股权来源的风险应对措施

3-资金来源和价款支付风险应对措施

4-员工持股平台限制风险应对措施

5-非员工激励对象风险应对措施

6-价格、公允价值和股份支付风险应对措施

7-内部决策流程瑕疵风险应对措施

8-税务筹划风险应对措施

案例：润阳科技（300920）股权激励落地中的个税筹划

上海A公司善用行权期安排，降低报告期业绩影响，成功IPO

上海T公司排除股权激励方案四大合规风险，顺利进入上市辅导

四、如何利用红绿灯工具，识别排查合规性风险？

1-合规风险评估工具方法论

2-红/黄/绿灯不同等级风险识别

3-红/黄/绿灯不同等级风险应对

4-不同类型/规模企业的风险差异化应对

案例：巨头干得小企业干不得，利润调节嫌疑难洗，某企业上市申报失败

5-典型问题应对中的错误教训

案例：忽视个税风险，日活80万的互联网企业融资失败

6-现场模拟：学员企业典型问题梳理，风险识别和应对演练

工具：股权激励合规性评估工具红绿灯

杨老师

杨巍巍

——股权激励落地实战专家

复旦大学法律硕士

略成咨询首席合伙人

恒辉安防、曼杰汽车等拟上市公司股权顾问专家

自主开发双信模型（CT-Model）《股权激励设计系统落地工具》

复旦大学华商研究中心特聘专家

人才全面激励首倡者

【个人简介】

专注高端制造业、TMT行业的人才全面激励、股权激励培训实务领域，曾顾问辅导近百家各细分行业领先企业，多个知名企业家个人常年管理顾问。

熟悉上市政策和规则，以落地为目标，指导恒辉安防等拟上市公司完成股权激励和人才激励体系建设，成功实现上市。

对国企改革、股权激励政策有系统研究，完成中铁上海局、泰达建设等多家国企或混改企业的中长期激励、员工持股计划的指导和落地；完成金彭集团、曼杰汽车、禹冰水务、中岩科技等拟上市民企股权激励指导和落地，并赢得落地效果业绩对赌。

总结多年股权激励实操经验，提炼出双信模型（CT-Model）、七步成诗、落地工具箱等系统方法论，创新使用自主开发的在线股权设计工具，代入学员企业实际现场实操，所见即所得，提升学员培训的获得感，课程后续服务开发率达到15%。

【主讲课程】

《排查雷区 助力上市--拟上市公司股权激励排雷宝典》

《七步成诗 四种武器--企业股权激励设计及落地实操》

《厘清政策边界 破解实务困局--国企股权激励政策解读和实操难题破解》

【服务客户】

【央企/国企】

中铁上海局集团 天津泰达建设集团 中原消费金融 江滨活塞集团 中南电力工程顾问集团 中冶焦耐工程 上海克硫科技工程

【上市/拟上市民企】

嘉楠科技（CAN） 华伍股份（300095） 恒辉安防（300952）

金彭车业集团 通彩智能科技集团 中岩科技股份 北京禹冰水务 曼杰汽车 脉策科技

【学员反馈】

“七步成诗这个课程很系统，从评估到方案设计再到落地，面面俱到而且比较深入，我们就是要让自己的人听了会用，这个很关键”

----嘉楠科技HRD 孟璐

“杨老师对人性琢磨的很透彻，说的的都是很实用的方法，尤其是针对员工信心不足这个老大难，提出的方法能落地，这就很好。”

----金彭集团总裁 刘志培

“杨老师讲的都是干货，对上市规则也很熟悉，对我们这种有上市计划的企业来说，帮我们排了不少雷。 ”

----曼杰汽车董事长 姜太云

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