内部控制管理与风险管理大纲

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为何学习：

无论您的公司是否在美国上市，科索框架、萨班斯法案、企业风险管理、与第五号审计标准所规定的控制方法，都值得我们财务管理工作者学习的有效工作方法， 对于在美国的上市的公司来说，如何经济，有效地实施内部控制与这些规定与法律，更是我们面临的一个长期的挑战，其中必然要求我们培训一大批专业的风险评估专家与关键控制设计专家，从而保证我们的公司持续稳定地增长，符合内部控制的设计标准与运行标准

学习受益：

☆掌握跨国公司内部控制最新实践

☆学习公司控制的基本控制方法

☆洞察核心工具-企业风险评估

☆掌握公司程序建立中的关键控制点 ☆影响财务报表质量的11个因素

☆掌握重大缺陷与实质性缺陷的差异

☆如何依靠执行力,有效落实内部控制体系

参加对象：

总经理、副总经理、各个部门总监/经理、首席执行官/首席财务官、财务总监、财务经理、会计经理、内部审计经理、内部总稽长、区域控制长

课程大纲(简)：

第一部分：企业需要内部控制的因素分析

企业治理模式分析

信息不对称分析

人的舞弊心理分析

公司管理层的危机分析

第二部分：COSO定义的内部控制内容

COSO 的背景与内容

COSO实践与测试案例

第三部分：SOX的背景与内容

◆ SOX的最新发展

SOX 的内容

SOX 的实施方法，

第四部分：ERM的定义与内容

COSO与ERM的关系，

ERM的八个构成部分，练习与案例

ERM的实施方法

事件的识别

识别事件的技术

识别事件的案例研究

内部控制的核心技术-风险评估

ERM 如何成为公认分析工具

风险的定义与种类

风险的可能性与危害性

具体工作岗位风险练习

两个层次的评估

公司层次评估

作业层次的业务评估

如何有效确定关键的点

确定关键控制点的练习

信息与交流

信息与交流的方式

第五部分: 内部流程设计技能训练

流程绘制的基本要求

如何记录流程

流程描述要详细到何种程度?

流程设计的有效性

流程运行的有效性

电子表格控制的有效性

手工控制与自动控制的有效性比较

IT内部控制介绍

流程绘制的案例

流程绘制的练习

练习的评价

第六部分: 内部控制的关键技能训练

如何确定会计科目与重点流程

关键控制点与缺陷的种类

控制矩阵的制作

如何确定抽样的数量

访 谈 技 巧

穿行测试

内控流程文档制作

第七部分: 如何开展有效的内部审计

如何确定审计目标

如何确定审计范围

如何制定审计计划

如何创造友好的工作环境

进行审计的各项技术：

---- 望， 闻， 问，切

审计的案例分析

访谈大纲的设定

访谈的技术演练

内部控制问卷设计

第八部分: 制造企业内部审计与控制关键点

公司层面

人力资源

信息系统；

运做层面

银行帐户

销售管理

采购管理

生产管理

存货管理；

成本管理；

物流管理；

企业战略；

预算管理；

危机管理

第九部分: 内部控制的最后保证- 对帐技术

对帐的定义

对帐的标准

对帐的技巧

对帐的案例

对帐中的暗示信号

温馨提示：

注意：课题的基本思路:审计----内部控制----风险分析----危机管理

包括：审计技术—风险分析技术---SOX404风险分析，提供最新、最实用的风险分析方法。

王老师

上海财经大学财务管理硕士

上海财务学会常任理事

曾任上海通用汽车财务总监

通用汽车培训中心财务培训师

曾任德国富来特汽车轴承公司行政财务总监

曾任深圳科帝－羽茜化妆品有限公司财务总监

全英文讲座企业财务与税收的培训师

【讲师介绍】

1985年参加财务工作、1995年上海财经大学财务管理硕士毕业，先后在美国通用汽车所属德尔福电池工厂财务总监助理，上海通用汽车内部控制设计以及主导会计财务培训，深圳科缔羽西化妆品全国财务部经理， 德国富莱极汽车轴承公司行政财务总监，王老师的主要经历有现金出纳、财务总监助理，内部控制协调专业，成本管理，固定资产管理，预算与财务分析，在其专注财务培训与咨询期间，辅导珠海光联通讯公司，欧洲美卓 通过美国SOX404审计，辅导上海新进半导体在2011年在美国纳斯达克上市。王金升老师目前是一汽车部件制造公司行政财务总监。熟悉专业财经类英语。

具体工作成就：1985年参加财务工作、1995年上海财经大学财务管理硕士毕业，先后在美国通用汽车所属德尔福电池工厂财务总监助理，上海通用汽车内部控制设计，上海通用汽车首批标准成本设计，成本降低、财务分析，运营分析、全面预算设计者，执行者，以及主导财务合规、税务合规，信用合规培训，深圳科缔羽西化妆品全国财务部经理，德国富莱极汽车轴承公司行政财务总监，王老师的主要经历有现金出纳、财务总监助理，内部控制协调专业，成本管理，固定资产管理，预算与财务分析，在其专注财务培训与咨询期间，辅导珠海光联通讯公司，欧洲美卓通过美国SOX404审计，辅导上海新进半导体在2011年在美国纳斯达克上市。

教育背景：上海财经大学财务管理硕士、通用汽车大学GMU进修内部控制与成本管理、他曾多次到美国、加拿大、日本、德国,中东考察各国财务管理的实务、多次参加以上课程专业培训,熟悉各种课题的教学方案、熟悉各国企业预算管理实践、接受过世界上最大的五大培训公司的培训、自2000年以来，他每年参加美国专家的内部控、制SOX等的培训。

学术成就：

1996年中国财务百科全书出版编者之一，1996年第一引进内部控制的专家组成员，2001年引进SOXERM的专家之一，2002年国内开班内部控制的专家，全英文讲座企业财务与税收的培训师。

【授课风格】

授课以实务为主，大量列举经典案例以丰富课程内容，其中理论部分的观点十分新颖，常有惊人之语，点中要穴；实操部份主要由四十余年的工作和多年顾问、培训经验所积累的案例为主，贴近企业需要，听过他的课程的高级管理人员都认为其课程具有实用价值。

学员评价：老师认真负责、课程通俗易懂；内容具有中国传统文化底蕴和西方理性文化的分析与纪律。

【主讲课程】

一、热销课程系列

1．《内部控制COSO2013版本》

2．《业务流程建设与优化》

3．《非财务经理的财务管理》

4．《成本管理实践》

5．《业财融合管理》

6．《全面预算管理》

7．《税收筹划》

二、内部控制系列

1．《内部控制COSO2013版本》

2．《业务流程建设与优化》

3．《企业风险管理ERM》

4．《企业信用与催账》

5．《财务风险管理与运营资本分析》

6．《预备上市公司的财务管理规范》

7．《萨班斯法案与404》

三、财务控制系列

1．《全面预算管理一天版》

2．《全面预算管理两天版》-无财务基础班

3．《财务分析与营运资本控制》

4．《成本管理实践》

5．《标准成本核算的标准与程序》

6．《质量成本管理》

7．《成本降低实践》

8．《成本管理流程建设实践》

四、税务管理系列

1．《增值税管理实践》

2．《企业所得税法》

3．《个人所得税管理》

4．《社保费用的管理》

5．《出口退税》

6．《税务征管法》

7．《金税三期年终所得税汇算清缴实务操作》

五、会计管理系列

1．《中国会计准则实务》

2．《对账的技术》

3．《中美会计差异分析》

学术成就：

《现代企业财务管理》百科全书

《企业财务运行机制》等

【部分客户见证】

爱立信、上海通用汽车、江森蓄电池、德尔福空调系统、沈阳华晨金杯、飞利浦、松下电器、上药集团、上海汽轮机、DIC油墨、都市房产、北京福田汽车、三一重工、铁道部南车集团-火车头制造商、柳州重工、美国利宝控股、北方工业、卡特比特、可口可乐、百事可乐、美固龙金属、贝卡尔特—二钢、梅兰日兰电子、住建(上海)、东电电子、松下电器、江崎格力高、均瑶集团思源电器股份有限公司、江苏如高高压电器有限公司、施耐德电器、梅龙填广场有限公司、116研究所、大新道包装材料有限公司、都市房产有限公司、松下电器（中国）上海有限公司、卫利国际防护装饰系统有限公司、维格拉印刷器材有限公司、上海欣驰电子、益民食品一丁有限公司、先导药业有限公司、上海造币厂、三樱包装材料有限公司、建伍电子有限公司、德谦化学有限公司、纽荷兰农业机械有限公司、申化化学有限公司、蒂森电梯有限公司上海分公司、亚明灯泡厂、胜代机械有限公司、海洋水族馆有限公司、宝丽来影像有限公司、联合包装装潢有限公司、森理紧固件国际贸易有限公司、安全印务有限公司、亚洲纸业有限公司、梅兰日兰电子（上海）制造有限公司、通用电器照明系统有限公司、马士基物流有限公司、长沙三一重工、香港新利恒、惠州TCL 总部、山东宁阳矿业集团、山东日照电业局、上海侨亚诺服装、上海开开、奥丰惠特汽车、东电电子、苏州西门子、苏州西门子、均瑶集团、美国利宝控股、上海汽轮机、上药集团、飞利浦、协鑫集团先导药业、英特儿营养乳业、山东中惠饲料集团公司、海尔、美澳。

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