上市基础课程大纲

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咨询电话：027-5111 9925 , 027-5111 9926手机：18971071887邮箱：Service@mingketang.com

一、课程对象

企业股东、高级管理人员、核心员工等。

二、课程收益

掌握公司上市相关基本概念和流程；

选择合适的上市地点和时机，提高公司效益；

掌握上市过程中存在的隐患，应对实际问题和法律风险；

三、课程规划

课程时间规划

一个主题“上市基础”共用1天的时间讲解，下分为2个章节，每章节用2个小时进行讲解，课时长度共4小时。

教学方式

采用视频教学+案例教学+角色扮演等相结合的方式，让学员融入教学过程中，体会真实的情境，并依此提出相应的解决方案，充分实践课堂理论知识；

本期课程采用视频（可提前观看了解）：阿里巴巴纽交所上市，马云敲钟视频片段；

本期课程采用案例（可提前查询了解）：具体见各章节细节；

参与人数规划

不限制。

课程工具

课程所需备用法条：

《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国证券法》

四、课程体系

（一）章节概述

第一章 基础知识

上市的优势

1、募集资本

2、提高资本的融通能力

3、股权的变现

4、提高公司地位和形象

上市的弊端

1、信息披露使财务状况公开化

2、股权稀释，降低控制权

3、面临被收购的危险

4、能否上市的奉献

上市的时间和地点

1、上市的时间选择

2、上市的地点选择

上市的板块

1、主营业务对上市板块的选择

2、财务指标对上市板块的选择

3、过会率

4、审批环节对上市板块选择的影响

5、募集安排对上市板块的影响

6、上交所和深交所的区别

7、上市条件具体对比

主板（中小板）上市条件

创业板上市条件

新三板挂牌条件

香港主板上市条件

香港创业板上市条件

上市的步骤

上市的中介机构和费用

1、上市的中介

2、选择上市中介机构应该考量的因素

3、上市所需花费

第二章 IPO审核问题

财务造假问题

1、概念

2、原因

3、案例分析：绿大地财务造假案

持续经营能力的问题

1、概念

2、内容

3、案例分析：众合医药案

关联交易与同业竞争的问题

1、关联交易的概念

2、关联交易对企业的影响

3、关联交易的应对方案

4、关联交易案例分析：天达环保关联交易案例

5、同业竞争的概念

6、同业竞争的内容

7、同业竞争的应对方案

8、同业竞争案例分析：炬华科技同业竞争相关案例

实际控制人的认定

1、概念

2、情形

3、认定原则

4、案例分析：

出资和股权变更的合法性

1、股东资格问题及相关案例：宏大爆破

2、股东出资不实问题及应对方案和相关案例：双杰电气、佳讯飞鸿、中电环保

3、第三方垫资问题及应对方案和相关案例：泰胜风能

4、股权变更瑕疵问题及应对方案和相关案例：西部泰力、重钢机械

5、股权代持问题及应对方案和相关案例：雪人股份、维珍创意

李老师

李可书老师（北京）

——法律、股权与投融资实战专家

★ 北京市炜衡律师事务所合伙人、资深律师

★ 法学博士、经济学博士后

★ 曾任天津金融资产交易所副总裁

★ 股权、投融资实战专家

★ 财政部政PPP中心 法律专家

★ 股权激励“三步法”理论创始人

个人简介

★ 法学博士，经济学博士后，资深律师。股权激励“三步法”理论创始人 。曾辅导过多家企业企业成功上市、并购重组及实施股权激励项目，拥有 10余年律师执业经验。业务专长包括：投资和融资（股权及债权融资、境内外上市、企业并购重组）、股权激励、股权结构设计及公司治理、公司法律事务。

★ 凭借多年企业股权结构设计、公司治理结构、股权激励、并购重组、投融资领域的实操经，首次提出“股权激励三步法”的理论，解决传统股权激励无法有效激励员工的问题。

主讲课程

《企业法律风险防范》、《股权激励实施全流程》、《中国式合伙人：股权激励三步法》、《企业并购重组法律实务》、《企业融资实务指导》、《股权结构设计》、《公司治理结构与股权纠纷解决》、《法商思维》

主要著作：

《企业并购全流程》（专著，中国法制出版社出版）

《股权激励实务操作与案例分析》（专著，法律出版社出版）

《当代中国企业工会保护劳动权的法经济学分析》（专著，中国政法大学出版社出版）

授课风格

★ 深入浅出，通俗易懂

★ 实用、具有非常强的可操作性

★ 有独到理论支撑，课程具有新颖性

★ 善于采取多种授课方式，具有很强的现场感染力

服务客户

★ 中石油、深圳证券交易所、延安金融协会、厚大司考考生等

★ 福建十方控股集团（股票代号：01831）在香港联合交易所上市；

★ 中国金石集团（股票代号：01380）在香港联合交易所上市；

★ 澳优乳业股份有限公司（股票代号：01717）在香港联合交易所上市；

★ 濮阳惠成电子材料股份有限公司（股票代号：300481）创业板上市；

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