企业合规管理实务

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【课程背景】

2017年12月29日，由中国标准化研究院牵头制定的GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》国家标准经国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会正式批准、发布，于2018年8月1日起实施。

该标准以良好治理、比例原则、透明和可持续性原则为基础，给出了合规管理体系的各项要素以及各类组织建立、实施、评价和改进合规管理体系的指导和建议。它的实施与应用，不仅能够帮助各类组织降低不合规发生的风险、强化社会责任、实现可持续发展，而且还对营造公平竞争的市场环境、推进法治国家建设具有重要作用。

合规是企业可持续发展的基石。近年来，国际社会和各国政府都致力于建立和维护开放、透明、公平的社会秩序，与此同时，我国正在全面推进依法治国，在这样的背景下，我国企业不论是在国内发展还是开展海外业务都离不开合规。2017年5月，习近平总书记主持深改组会议，审议通过《关于规范企业海外经营行为的若干意见》，提出规范企业海外经营行为，加强企业海外经营行为合规制度建设。在此背景下，企业越来越多地关注其所面临的合规风险以及如何实现合规。而GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》的发布与实施，将为我国各类企业建立并运行合规管理体系，识别、分析和评价合规风险，进而改进合规管理流程，应对和管控合规风险提供指导和建议。

欢迎走进著名企业管理咨询专家高思禄老师的《企业合规管理实务》培训经典课堂，我们一起成长！

【参训对象】公司总裁 公司内部律师 法务 监察部 财务部 风控 内审官 营销部 采购部 人资行政部等相关人员

【课程大纲】

第一讲 合规概述

一、合规及相关概念的理解

二、合规的源起与现状

三、合规风险与法律风险、操作风险

案例：法务风险案例

第二讲 合规管理概述

一、合规管理概念与特征

1、合规管理的目的是防范、控制合规风险。

2、合规管理的性质是企业内部管理。

3、合规管理是内规将外规在企业内部的扩大化、详细化。

4、合规管理是动态管理。

二、合规管理在国内现状

三、合规管理与全面风险管理

四、合规管理与内部控制

五、合规管理与公司治理

六、合规管理与内部审计

案例：员工利益纠纷案例

第三讲 合规管理的组织体系

第1节 合规管理体系

一、董事会和管理层的监督管理

二、合规管理计划

三、合规管理审计

第2节 合规部门

一、合规管理部门组织形式

二、合规管理部门的基本职责

三、合规部门的职能

案例：员工激励还是绩效升级版

第四讲 合规管理流程

第1节 合规风险识别和评估

一、概念与作用

二、合规风险识别和评估的步骤与方法

第2节 合规管理风险的测试

1、概念与作用：

2、合规管理风险的测试流程

第3节 合规风险报告

一、概念

二、企业内部合规报告职责

（一）董事会和高管层在合规风险报告方面的职责；

（二）合规负责人和合规管理部门的合规风险报告职责

（三）业务部门或其他职能部门的合规风险报告职责

(四)企业员工的合规风险报告职责

第五讲 合规管理的保障机制

第1节 合规管理绩效考核与问责

（一）、概述：

（二）当前企业合规管理绩效考核与问责存在的问题

（三）如何改善合规管理绩效与问责制度

第2节 诚信举报机制

（一）诚信举报机制的内涵及起源

（二）诚信举报机制的原理

（三）诚信举报机制的内在要素

（四）企业建立诚信举报机制面临的挑战及建议

第3节 合规培训与教育

一、概述

二、当前企业合规教育与培训存在的问题

课程回顾与互动交流

高老师

绩效/薪酬/股权设计 高思禄老师

【专业资质】

中国管理科学研究院教授

国家高级人力资源管理师

国际职业培训师认证讲师

中国科学家论坛特约嘉宾

私董会教练/顶层设计专家

赛德控股（美资企业）集团副总

全球500强美国摩根大通人资总监

【工作经历】

全球500强美国摩根大通、中国移动、赛德控股（美资企业）、国茂控股（重庆50强大型集团民企），从基层专员做起，历经10年磨练成长，做到大型生产制造企业的人资行政总监、运营总监等高管职务，具有上百家企业的咨询成功案例，担任多家大型企业管理顾问。

高思禄老师是国内不多的集实战经验+管理咨询+职业培训于一体的“三栖咨询/讲师”。具有大型生产制造、互联网、酒店餐饮、汽车、房地产等行业企业管理咨询实战经验，尤其擅长绩效、薪酬、股权等企业运营相关的诊断分析、方案设计、方案制定与落地执行，成功咨询过宝马集团、百度、中国铁路、中国电力、红塔集团、云和数据、铁富来机电、富邦商砼、祥盛苑酒店等众多大型咨询项目，培训人次达10万人以上，成功为阿里巴巴、万达集团、北京烟草局、中国铁路、中国电力、中国铝业、蒙牛集团、徐工集团、柳工集团、中建一局、良友集团、中国网安、红塔山集团等知名企业进行培训，均取得理想咨询/培训效果。

与大多数学院派教授不同，高老师有着丰富的实战经验；与大多数职业经理人不同， 高老师有着深厚的理论功底；与大多数知名的讲师不同，高老师更注重咨询/培训的实效性。

【精品课程】

《目标与绩效管理》 《如何打造适合自已企业的绩效方案》

《绩效定亏赢之分析设计策略》 《咨询式岗位薪酬设计落地方略》

《赢在公司各岗位薪酬设计之密码》《低成本提高员工积极性的薪酬设计密码》

《在职股权激活员工之利润再增长》《股权（融资）激励之让老板与骨干员工共谋大业》

《股权定江山——人、财、物、产、供、销资源整合术》

【品牌课程】

《你想知道的用工风险规避方法》 《高效沟通和团队执行力》

《中层干部职业化管理技能修炼》 《复盘-让企业目标达成的步骤》

《员工职业技能训练提升技巧》 《如何打造上下贯通的优秀中层管理者》

《员工选用育留之积极性激励要略》 《人才梯队建设之员工激励》

《非人力资源的人力资源管理》 《打造高效团队执行力的演练实务》

《高效能团队建设与管理》 《员工关系是企业胜败的大关系》

【授课方式】

程序教学

VHF法

头脑风暴

分组研讨

体验式培训

教练指导

七步阶梯教学法

六大核心优势：

优势一 培训效果直接落地

课堂上直接技能催化，改变行为，不是让人听得懂，而是让人做得到！

提供与课程相配套的全面系统的评估考核工具和训后跟进方案，提升绩效，对结果负责！

优势二 培训师认证权威

高思禄老师荣获国际职业培训师认证资质、中国讲师认证中心认证品牌讲师。

优势三 企业实战派出身

曾在中国移动、赛德水泥（美资企业）、国茂控股（重庆50强大型集团民企）担任HRD、运营总监、综合副总等高管职务。在打造学习型组织、搭建培训体系/企业大学/企业商学院方面有着多年的经验与系统的解决方案。

优势四 先进有效的教学技术

多媒体全感官教学——充分利用多媒体资源，全面刺激调动学员的视觉、听觉、触觉和心理感受，将理性记忆转化为感性记忆和身体记忆！

集体学习——以小组为单位展开学习、交流、研讨、完成任务，互联互通，相互影响。

互动体验式——采用游戏、任务、演练、实操、体验、展示等教学方式，现场教练纠正指导。

寓教于乐——授课风格幽默诙谐，互动性强，好玩有趣，让人喜欢参与，愿意接受，乐于改变，在课堂上精神倍增，课后还将继续失眠。

优势五 企业高管工作实战背景+咨询项目经验

双栖背景——曾工作大型外企、国企、集团民企中高管经验、同时又有多年咨询公司经验，知名高校毕业，理论功底+企业实操工作经验+咨询项目经验，加上“接地气”的培训呈现方式，学员很喜欢，更喜欢称作“思路高——落地王”

优势六 横跨多行业领域

领域广泛——多领域、多行业、知识面宽、博学识广； 他曾就职于国有通信行业、大型生产制造、咨询项目涉及互联网、生产制造、教育、酒店、汽车、房地产、餐饮、连锁等多行业领域，精通音乐、乐器、演艺、电气维修技术，爱好广泛、善于沟通、德才兼备。

【授课特点】

现场演练＋案例教学＋工具包应用＋自己动手＋老师指导点评＝可落地执行方案。通过课程对所学内容的学习和撑握后如有咨询需求也可提供咨询解决方案。

【部分知名客户】

阿里巴巴、万达控股、中国铁路、中国电力、红塔山集团、百度、蒙牛集团、北京烟草局、宝马集团、北京海淀商业局、中国移动、中国网安、南昌人力资源局、上海华普、中国铁通、绿地集团、大理企业家协会、永创环保设备、中建一局、福田汽车、郑州日产、祥盛苑酒店、中国铝业、广州酒家集团、交广集团、长成集团、柳工集团、云和数据、浙江向阳渔港集团、常州丽华集团、都市丽人、徐工集团、良友股份、浙江老娘舅餐饮、铁福来机电、金地地产、华夏银行总部、中原银行、新郑银行、信阳银行、

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