企业内部控制与风险管理实务

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自2002年美国萨班斯法案通过、2008年财政部等五部委发布中国企业内部控制规范体系之后，近20年来中国企业面临越来越严谨的内控和风险管理监管要求，上市公司、大中型国有企业均陆续开展内部控制和风险管理体系建设。但是，对于如何将监管要求和自身发展需求相结合，大多数企业非常困惑，导致风控体系与企业经营管理成为两张皮，难以发挥效果。

本课程致力于解决这些困惑，为企业建设真正有实效的风控体系提供可实践的方法论。

【课程收益】

1. 掌握国内外有关内控的主要监管法规

2. 掌握在企业推行内控工作的基本思路

3. 掌握设计内控制度体系及业务控制流程的方法论

4. 了解内控体系建设常见误区及成功要素

【课程流程】

模块一：什么是内控？

1. 内控理念及基本原理

2. 内控理论框架的发展演变

模块二：企业为什么要做内控？

1. 外部合规监管要求

1.1内控基本法律法规

1.2内控相关监管要求

2. 企业内部经营需要

2.1内控的实质及重要性

2.2内控对于经营的核心价值

模块三：怎么做内控——业务流程设计

1. 基本方法论

1.1流程评价

1.2流程框架初步优化设计

1.3流程优化测试与改进固化

2. 案例分析：某公司具体业务流程

3. 结果呈现：以流程管理推动战略落地

模块四：怎么做内控——制度体系设计

1. 组织架构设计怎么“控”

1.1建立和完善组织架构的重要意义

1.2组织架构设计和运行中的主要风险

1.3组织架构的设计要求和运行内容

2. 风险数据库：一切风险管理工作的前提和基础

2.1建立风险数据库的步骤

2.2建立风险数据库常见问题与解决方法

2.3风险数据库对于企业的价值

3. 业务流程手册

3.1业务流程手册编制的目的与要点

3.2业务流程手册的管理与应用

4. 检查评价体系

4.1检查评价模式选择

4.2检查评价体系构建逻辑与思路

模块五：怎么做好内控——相关内控实践

1. 内控体系建设常见误区

2. 内控体系建设成功要素

16:30 讲解结束，互动问答

17:00 课程结束 

郑老师

曾任中国石化内控办公室高级主管、北方工业风险管理办公室副主任/财务金融部副主任、宝龙地产副总裁兼财务管理中心总经理、拈花湾文化投资CFO。郑老师是管理学（会计学）博士，同时，是中国注册会计师、加拿大注册会计师、高级会计师、全国会计领军人才，并著有《安达信：事件与反思》。

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