内控关键点识别训练工作坊

内控关键点识别训练工作坊

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课程背景

内部控制难在哪里？其实是在落地执行。您是否常常有这些困惑：辛辛苦苦建立起来的内控流程制度，落地执行时总是出问题；有些人觉得流程制度繁琐，有些人嫌效率低下，还有些人认为影响业务；有时候老板或管理层也嫌麻烦，带头不执行，导致流程制度被抛在一边，最后变成了空中楼阁。这些现状导致内控人员很多时候听到的反馈是，内部控制效果不明显、看不到成效，内控人员也感到极度挫败。

为什么会出现这些情况呢？根源在于建立的内部控制没有真正站在业务的立场上去考虑，没有抓住关键控制点。虽然对每个业务活动的操作有明确规定，但如果不考虑到业务因素，控制的执行效果就会遭到质疑，就会造成内控与业务“两张皮”。

先确定关键控制点，再确定相应的关键控制措施，内部控制设计会起到事半功倍的效果。《内控关键点识别训练工作坊》以关键控制点和关键控制措施为抓手，帮助内控人员真正实现“在一起，懂业务，提建议”，让内控切实在企业发挥作用，以实现最优的资源在风险可控的情况下实现最大的增长！

课程收获

【躬身入局】以业务和风险为导向，梳理企业公司层面和各业务层面的主要风险点，真正实现业控融合。

【精益内控】基于业务链条开展内控评价，查找缺陷、分析问题、有效评价、完善整改。通过监督、质量把控为企业保驾护航。

【实操落地】引用大量案例分析，辅以实操工具模板，设计出

为业务增值的关键控制措施，搭建重点业务循环的内控框架。

培训对象

企业对象：

内控已建立，处于从1到N优化与改善中的企业

>内控无法真正落地，处于“业务与内控两张皮”困境中的企业

>急需简化内控流程和提升管理效率，确保内控体系有效运行的企业

学员对象：

>希望优化提升内控思路的的内控、内审中高层人员

>具有一定内控经验的财务骨干

>具有一定内控经验的业务相关人员

课程大纲

模块一：企业内控痛难点和发展趋势

1.内部控制的趋势：强内控、防风险、促合规

2.什么是关键控制点和关键控制措施？

3.企业风险管控关键业务

4.企业风险管控实践与案例

模块二：内控关键点识别的核心思路和实务操作

1.内控流程梳理基本原则

2.业务流程划分与分解细分

·流程的嵌套性是流程划分的本源

·具体怎么划分一级流程、二级流程、三级流程？

3.梳理业务流程及环节

·第一步：表单及环节梳理

·第二步：环节特性分析

·第三步：流程参与者梳理

·第四步：填写流程需求表单

>【工具】流程清单的梳理

4.识别流程环节关键节点

>【工具】风险矩阵与内控矩阵

5.制定关键控制措施

>【工具】内控手册的编制方法

模块三：采购管理中的关键控制点识别

1.了解采购业务

·采购组织及职责划分

·采购需求/计划管理

·采购方式选择

2.梳理采购流程

3.采购业务风险识别与评估

·采购风险识别：业务风险、管理风险

·采购风险评估：风险分类、风险分析

口【训练】基于采购流程的采购关键风险点识别

4.合格供应商管理及评价

·供应商资格初审及程序

·供应商评估与季度评审

>【工具】供应商评价体系

5.采购的发起、执行与结算管理

6.紧急/计划外采购管理

7.采购行为管理

口【训练】采购内控有效性检查

专家老师

由知名专家老师授课，欲了解老师详情，敬请致电咨询。

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