国有企业法务、合规、内控、风险一体化管理体系建设暨投资经营损失责任追究操作实务

国有企业法务、合规、内控、风险一体化管理体系建设暨投资经营损失责任追究操作实务

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课程介绍

国家有关部门近年来连续发布了《中央企业合规管理指引（试行）》、《企业境外经营合规管理指引》、《企业合规管理体系指南》、《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》、《中央企业全面风险管理指引》、《企业法律风险管理体系指南》、《中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）》等文件，开启了全面加强对国有企业风险监管的新篇章。

国资委又提出要“建立法务、合规、内控、风险一体化管理平台”、要构建“强内控、防风险、促合规”一体的全面内部控制体系、要“构建全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制”。由此，法律事务、合规管理、内部控制、风险管理这四者的融合将成为国有企业规范发展、依法管理的必然趋势。然而在实践中，国有企业如何构建既符合自身特色又满足监管要求的风险管理体系；如何厘清风险管理、法务、合规管理、内部控制和违规责任追究之间的内在逻辑；如何有效整合风险监督资源，重构风险管理职能，提升风险综合防控能力呢？

课程对象

各省市国资委、国有企事业单位主管领导、总法律顾问、法律事务部、法律合规部、法务审计部、审计监察部、审计部、风险合规部、风险控制部、内控部、合规管理部、企业管理部、财务部等合规部门相关人员。

课程大纲

（一）法务、合规、内控、风险一体化管理体系的构建

1.法务、合规、内控与风险管理的不同思维方式

2.法务、合规、内控与风险管理的不同工作模块

3.法务、合规、内控与风险管理的工作竞合与边界难题

4.法务、合规、内控与风险管理在风险管控的层级

5.法务、合规、内控与风险管理一体化关键在于风险属性

6.法务、合规、内控与风险管理整合的现行三种说法集合

（二）法务、合规、内控与风险管理的内在关系

1.法务与合规、内控、风险管理的关系：共同点

2.法务与合规、内控、风险管理的关系：各自侧重点

3.法务、合规、内控、风险一体化管理的驱动因素：效率化

4.法务、合规、内控、风险一体化管理的“一体”表现

5.法务、合规、内控、风险一体化的三种思路：大法务、高架结构

6.合规、内控、风险一体化管理体系建设的流程：七步法

（三）法务、合规、内控、风险一体化管理体系的设计与建设

1.一体化管理体系建设的在先案例与思路启发

2.法务合规内控风险一体化管理的设计方案

3.基于高阶架构的法务合规内控风险一体化管理

4.基于风险三道线的法务合规内控风险一体化管理

5.法务合规内控风险一体化管理建设过程中的案例

6.法务合规内控风险一体化管理建设过程中的主线

（四）基于制衡的内控与基于能力的风险管理

1.内控风险与合规风险管理的根本区别

2.内部控制要素与内控体系建设的方法

3.流程梳理、流程优化及信息化与内部控制

4.风险的本质、形成、来源与应对策略之边界

5.全面风控管理体系的建设流程

6.全面风险管理与内控管理的关系

（五）投资经营损失责任追究与依法合规免责操作实务

1.投资经营损失责任追究与责任制度之间关系

2.投资经营损失责任构成要件及归责原则

3.投资经营损失的认定标准及责任判定及承担

4.容错免责的条件与实施原则

5.建立容错免责机制的重要意义

6.国企容错免责机制的建立与案例分析

专家老师

每期授课专家将邀请来自国资委政策法规局相关领导，中国法学会民商法研究会、国内知名律师事务所合伙人及长期从事法务、合规、风险管理工作教学的各大政法大学专家和客座教授；在央企、知名国企有多年工作实操经验的相关人员。

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