洞察风险、价值展现，管控视角下的内部审计实务

洞察风险、价值展现，管控视角下的内部审计实务

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课程介绍

罗马非一日建成，轰然倒塌缺只需一瞬间。近年，诸多知名企业频频暴雷，诸如瑞幸、康美医药等国内知名企业相继爆出财务造假事件，让原本风光无限的企业一下跌至谷底。这也在为企业敲响警钟，企业的成功靠降本增效、靠核心技术，但其必须有一个坚实的根基，即风险管理。没有了好的风险管理体系，任何企业都难以长久地生存，其中，做好内部审计、建立有效的内审流程与机制就是关键一环。

现代内部审计正从传统的财务审计走向管理审计，也对企业的内审及财务人员造成了更大的考验。您是否也有以下困惑：

- 现代内审人员角色定位有哪些转变，会带来哪些新的挑战？

- 近年舞弊手法越来越隐蔽，有什么方法能及时识别舞弊风险？

- 内审工作需要领导与业务部门的配合，如何进行高效沟通避免冲突？

- … …

本次课程分享最新的内部审计理念与方法，为学员梳理企业风险流程评估重点及内部审计项目流程的关键，帮助建立合理的审计流程，为企业稳健经营保驾护航。

课程收益

【重塑职能】了解现代内部审计人员角色变化带来的挑战，清晰内审角色新的定位

【流程梳理】内部审计流程与关键节点梳理，有效提升内审效率

【案例实践】真实案例反思，围绕不同审计目的，确定审计重点，设计审计程序

课程大纲

08:30 入场及签到

09:00 课程开始，主持人致辞

模块一 企业内部审计的核心价值

1. 为什么需要内部审计职能

2. 近年重大企业财务舞弊案件解读（康美医药，瑞幸咖啡，上海电气等）

3. 公司治理与内部审计

4. 内部审计的职能与定位

- 内审工作的发展

- 企业内部审计职能发展趋势

- 行业内审标杆公司介绍（通用电气、华为等内审制度介绍）

5. 审计人员的来源与未来发展

- 内部审计师的能力要求

- 内审人员的来源和职业发展

- 业财融合下的内审要求

模块二 风险评估与企业年度内部审计预算与计划

1. 企业风险评估流程与重点

- 企业风险评估程序

- 关键业务流程风险评估

- 案例分享-风险导向型审计思路

2. 内部审计预算与计划制定

- 年度内审计划的制定流程

- 内部审计计划制定阶段的考虑重点

- 内审预算制定需要考量的因素

模块三 内部审计项目流程管理要点

1. 内部审计项目推进中的关键节点

- 内部审计项目

- 审计流程中注意的要点

2. 审计底稿设计思路与审计意见撰写

3. 有效沟通对内审的价值体现

- 内部审计中沟通的重要性

- 沟通技巧与方式

- 沟通误区与建议

4. 内部审计与风险管理相关的数字化应用

- 大数据

- 机器人

- 人工智能

模块四 特殊内部审计项目

1. 企业舞弊调查与防治

- 舞弊调查案例分享

- 舞弊三角论

- 舞弊防止的基本框架（PDER模型）

- 利益冲突管理原则

- 内部事件调查流程

2. 项目审计

- 案例解析：细节制胜的工程项目审计

3. 合规类审计（举例：FCPA 美国海外反腐败法案）

16:30 课程结束

王老师

OYO鸥游酒店前高级财务总监

讲师简介：王渊先生历任全球顶尖独角兽企业OYO鸥游酒店、蔚来汽车及500强企业通用磨坊财务高管。此前曾在林肯电气、百胜中国以及德勤会计师事务所工作多年。在其长达15年的从业经历中，涵盖了内控合规，财务控制，业务伙伴，财务技术等多个职能，并在内控合规领域拥有近10年的工作经验。王渊先生毕业于英国伯明翰大学商学院，会计与金融&市场营销硕士，是注册内部审计师（CIA）、英国皇家特许管理会计师（CIMA）、全球特许管理会计师（CGMA），澳大利亚公共会计师（IPA）以及英国注册财务会计师（IFA）。

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