企业反舞弊合规审计调查、商业秘密保护之体系搭建与流程优化

企业反舞弊合规审计调查、商业秘密保护之体系搭建与流程优化

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课程介绍

每一个企业都存在舞弊风险，只是程度的区别而已。“水至清则无鱼，人至察则无徒”观念几乎充斥整个中国社会。传统观念中的糟粕直接导致了执法不严，建筑、医药、能源领域企业舞弊不仅为企业造成损失，甚至已经危及国计民生。随着经济全球化，企业职务犯罪嫌疑人潜逃海外、隐匿赃款的案例层出不穷，执行有效、高效和准确的舞弊风险控制措施迫在眉睫。

95%以上的企业都拥有商业秘密。处于信息科技前沿的创新型企业，快人一步的核心技术，是商业秘密；深耕供销渠道的传统型企业，积累多年的客户名单，是商业秘密；依托行业优势的资源型企业，获取战略资源的经营诀窍，也是商业秘密。商业秘密是企业多年积累的宝贵财富，是企业立于不败之地的克敌法宝。因此，建立反舞弊合规调查和保护商业秘密的体系是企业生存发展不可缺失的课题。

课程收益

1、理解企业目前反舞弊合规管理现状

2、了解反舞弊对企业风险平台建立的建设要求

3、了解企业风险平台工具对管理的提升

4、理解大数据在风险管理中的运用及作用

5、了解高效的第三方尽职调查模式

6、理解第三方尽职调查中利息相关方的调查思路

课程对象

企业董事长/总经理/副总经理，首席合规官/合规总监/合规经理，首席财务官/财务总监/财务主管，内审/内控总监/经理，法律顾问/法务部经理/主管，风险管理总监/经理，调查总监/经理，企业调查相关人士，包括人力资源总监/经理等。

课程大纲

第一章：端到端体系的定位和功能全景

1.1企业反舞弊合规审计和商业秘密保护现状及痛点

1.2什么是端到端体系

1.3风险管理生命周期

第二章：平台建设思路与原则建议

2.1平台主要模块功能

2.2平台对企业现有管理的结合及推进方式

2.3企业各部门人员在平台运用中的角色

第三章：大数据运用的趋势和创新

3.1传统合规管理的数据处理方法

3.2目前企业反舞弊合规及商业秘密保护对大数据的需求

3.3如何有效大数据运用并提高管理质量及合规大数据模型探讨

第四章：流程优化 - 更快更准更早

4.1管理平台对合规流程效率的提升研究

4.2管理平台合规发现研究

4.3管理平台案例研究

第五章：第三方尽职调查的现状和挑战

5.1第三方尽职调查传统模式

5.2传统模式无法达到第三方尽职调查要求

5.3投入使用第三方尽职调查工具的价值

第六章：创新工具介绍

6.1第三方尽职调查工具主要功能

6.2第三方尽职调查工具数据来源

6.3第三方尽职调查工具数据处理流程

第七章：建立量体裁衣的风险管理体系

7.1企业风险内控的困惑分析

7.1.1量化之惑－缺少量化工具

7.1.2动态之惑－风险处于动态变化之中，风险管理的有效性应当随时验证

7.1.3报告之惑－疲于报告编写，花费大量时间于问题整理

7.1.4舞弊之惑－难于发现集体违规行为

7.2针对企业实际需求建立的风险管理体系介绍

第八章：对利益相关方的重点建议

8.1利益相关方调查方法探讨

8.2调查工具工作原理

8.3调查工具基本功能介绍

陈老师

陈炽老师任职于安永法证及诚信合规服务部门，担任法证技术合伙人。陈炽专注于持续合规监控和管理体系、贸易合规、数据合规、信息和隐私保护、反垄断、风险预测分析、以及电子取证。以上领域均需要对结构化或非结构化格式的财务、运营和交易数据进行大量的深入分析。陈炽带领的团队利用数据可视化、统计建模和文本挖掘等先进的分析技术，帮助客户及时、高效地识别高风险交易或者行为，并积极提供应对办法。陈炽先后在美国、澳大利亚以及中国就职，拥有超过16年的综合咨询和审计工作经验，为众多财富500强企业和跨国公司提供服务，涉及生命科学、制造业、消费品、工业产品、建筑、科技、金融服务、能源和电讯等多个不同行业。

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