在华企业高管（含董事、监事）任职风险防范与内部沟通全案例分析

在华企业高管（含董事、监事）任职风险防范与内部沟通全案例分析

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课程对象

董事长、总经理、法务总监、合规总监、法务顾问、HR总监/经理、行政总监、财务总监、其他相关中高管

课程大纲

一、高管的范围包括哪些？

1.仅仅指董事、监事、法定代表人？独立董事？

2.如何界定高级管理人员？

法律法规规定

行政/司法解释

3.特殊性：所在特殊行业领域、以及特定的权利、义务、权限要求

4.具体案例讨论

二、高管的责任/风险有哪些？

1.刑事责任/风险

主要是针对故意和重大过失的情况下

具体案例讨论

2.行政责任/风险

特定行业和部门的特定监管

具体案例讨论

3.民事责任/风险

哪些情形下可能产生民事责任？

具体案例讨论

4.其他特别规定

出入境管理

失信执行人

其他

具体案例讨论

三、如何事先防范高管的任职风险？

1.要求公司提供法律备忘录 （legal memo）

内部法务部提供

外部律师事务所提供

要求专门讲解

具体案例讨论

2.查看公司提供公司内部文件

公司章程及股东协议 （工商局最新登记或备案）

公司内部任命授权 （POA）( LOA)(矩阵)

如何评估相关部分的重要性？

具体案例讨论

3.要求公司提供高管责任保险 (D&O insurance)

全球保险，还是本土保险?

被保险人的范围

保险责任

责任免除

具体案例讨论：中国人寿/中国太平洋/中国平安/美亚/安联

4.赔偿协议 (Indemnification Agreement)

双方签署

主要内容

特别注意之处

具体案例讨论

5.赔偿保证书 (Indemnity Letter)

公司单方出具

主要内容

特别注意之处

具体案例讨论

四、如何在公司内部沟通寻求保证？

1.向谁沟通？

2.口头还是书面？

3.沟通的要点？

4.特别注意之处？（多人抄送）（人事备案）

5.具体案例讨论

五、讨论及实际具体操作

1.小组综合讨论： “80后、90后娃娃董事事件”

两种不同的处理结果

假设你就是那个80后、90后董事，你会怎么做？

2.小组互动点评：基于你现在工作，你打算怎么做？

张老师

中国区法务总监，某大型跨国企业

张女士拥有近十五年的法律和合规经验，曾在君合律师事务所、霍金路伟事务所、美国英格索兰公司工作过，负责中国区以及跨境法律相关事务。目前，在一家大型跨国企业中担任中国区法务总监，负责中国区的法律、合规以及政府事务。

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