企业内控体系搭建工作坊

企业内控体系搭建工作坊

我要报名

课程背景

在当前企业经营中，内部控制是确保风险管理有效性、提升经营效率、保障财务报告准确性和遵守法律法规的基石。随着市场环境的复杂多变和经济全球化，企业面临的风险日益增多，如何构建和完善内控体系成为企业管理层的重点关注领域。本课程背景建立在多年企业内控实践和理论研究的基础上，结合国内外优秀企业的案例分析，针对各类企业在内控体系建设中遇到的实际问题和挑战，精心设计了此课程。

如何有效搭建科学、合理的内控体系，并利用内控制度和手段来增强企业防范风险的能力呢？本课程将通过还原重点业务循环中的各种管理危机与挑战，剖析不相容岗位、监督和检查环节的一系列关键问题。课程中学员将化身“内控风险管理小组” 根据案例进行问题剖析、业务场景“对话”，追本溯源的亲自梳理内控流程并完成内控体系的搭建，课程现场即可实现知识向实践的转化。掌握具体的内控方法和工具，形成一套有效的内控手册，并能灵活应用于企业实际情况。

课程收益

1、体验内控体系各流程的搭建过程，并亲自迚行案例解读明晰难点和漏洞

2、了解具体业务领域中的关键控制点，掌握内控具体推劢思路和工具方法

4、完善内控手册，通过责任分工监督、检查和授权将管理规则不制度落地

3、模拟真实业务场景，提升岗位理论水平的同时强化内控管理的实践能力

课程对象

内部审计、风险管理相关人员

财务人员、内控及合规部门人员

课程大纲

一、企业内控体系概览

1. 内部控制的定义与基本目标

内部控制的定义

内部控制的三个主要目标

2. 内部控制体系在企业落地

流程图

内控矩阵

内控手册

二、内部控制建立健全方法论

1. 内部控制建设方法论

2. 风内控体系组织机构设立

3. 内控体系建立的步骤

定内控梳理对标

内控整改固化

内控评价

内控审计

4. 内控体系优化

内部控制合规项目运作流程

内控体系搭建实务操练

三、实践操作演练

1. 业务循环中的内部控制

2. 采购管理流程

采购业务

供应商的准入

案例：采购订单审批案例分析、

采购的执行与三单匹配

四、内控体系文档编制

1. 内控矩阵

2. 不兼容岗位职责分离表

3. 流程图

案例讨论 ：关键控制信息的识别

案例实践： 采购及验收流程

案例实践：合同签订与用印流程

4. 内控手册

瞿老师

瞿菁是中国注册会计师，同时拥有司法从业资格，在知名会计师事务所、咨询公司拥有超过10年的项目工作经验，积累了大量生动的实操案例，尤其擅长制造、服务、生物医药等行业；瞿老师的教学语言生动活泼，注重课堂互动交流，善于启发学员思考，并在轻松有趣的学习氛围中帮助学员举一反三，由浅入深，通过实践全面掌握各项知识点。

我要报名

在线报名：企业内控体系搭建工作坊(深圳)

其他城市内部控制培训