企业内部控制流程梳理、评价与审计操作实务高级研修班

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课程介绍

为了帮助企业内部控制的评价、审计整改、内部控制与其他监管标准体系整合、内部控制信息化更好的落地和优化，北京国家会计学院自2012年开始推出了“企业内部控制流程梳理、评价与审计操作实务高级研修班”，到目前为止，该课程体系我们已经成功举办22期。这证明该课程已经充分得到社会的认可。

2015年，我们在以往成功举办的经验基础上，先后通过集中备课、调整大纲、深入研讨等工作提升继续我们的教学水平和师资水平。2015年，我们将培训的重点锁定在内部控制评价，内部控制如何有效落地实施，内部控制如何与认证体系有机整合，站在集团公司视角如何加强分子公司之间的内部控制。我们的教学依然会注重案例教学为手段，训练实务操作为目的，价值增值为核心理念，理论与实务相结合。现将本专题培训方案予以印发。欢迎各相关单位组织人员参加培训学习。

目标学员

1、中央国有控股、非国有控股、其他类型的主板上市公司、非上市公司的以下人员：

●董事长、总经理、内部控制项目负责人及其他高层管理者；

●上市公司董秘、监事、内部控制委员会负责人及其他高级管理人员；

●企业总会计师、财务总监、内部审计部门负责人；

●负责上市公司财务报告内部控制审计的注册会计师；

2、其他有志于了解上市公司内部控制建设、评价与审计实务的人员。

课程大纲：

（一）为什么要建设企业内部控制：内部控制基本概念辨析

1、公司治理视角

2、集团公司管控视角

3、企业生命周期视角

4、流程管理视角

5、价值链管理视角

6、风险管理视角

（二）企业内部控制建设组织设置与具体内容：合规型内部控制建设

1、内部控制体系建设的标志性成果有哪些

2、内部控制体系建设的五步工作法：建、推、评、审、改

3、内部控制建设组织设置

4、单位层面内部控制建设重点

5、具体业务流程层面内部控制建设重点

6、内控建设实务模拟：以采购、销售流程、工程建设中的风险点识别和控制策略为例

（三）集团公司对于分子公司内部控制的构建：战略导向型

1、集团公司及跨国并购中内部控制存在的突出问题

2、集团公司内部控制的主要模式：集权与分权

3、集团公司内部控制构建的思路及起点

4、集团公司内部控制构建实务一：财务共享服务中心建设中体现的内部控制操作实务

5、集团公司内部控制构建实务二：资金集中管理模式中体现的内部控制操作实务

6、海外跨国并购企业的风险识别与控制要点

（四）内部控制体系评价总体程序与准备阶段内容

1、内部控制评价总体程序

2、内部控制评价范围选择

3、内部控制评价组织机构设置及分工

4、内部控制评价政策文件规划及制定

5、内部控制评价工具模板设计及使用

（五）内部控制体系评价现场实施

1、内部控制评价非现场分析

2、内部控制评价现场测试

3、内部控制缺陷认定及审批

4、内部控制评价报告及披露

5、内部控制缺陷整改及跟踪

6、内部控制评价结果应用

（六）内部审计在内部控制中的角色定位

1、内部审计与内部控制之间的关系

2、内部审计在内部控制建设阶段的角色和工作职责

3、内部控制在内部控制评价中的角色和工作职责

（七）内部控制体系落地实施，并与其他管理体系整合

专家老师

● 企业内部控制评价指引、企业内部控制审计指引的制定者及参与专家

● 多年进行上市公司内部控制设计与评价的咨询专家

● 中央国有控股企业上市公司内部控制评价负责人

● 上市公司监管机构内部控制专家

● 会计师事务所内部控制审计专家

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