内部控制与风险管控3.0：难点梳理与解决优化

内部控制与风险管控3.0：难点梳理与解决优化

我要报名

课程背景：

在工作中，您是否经常会碰到以下问题：

内控团队如何卓有成效地工作？

如何为企业建立安全屏障，控制风险，提升效益？

如何优化内控体系，确保内控有效运行？

内部控制如何进一步为企业创造价值？

……

本课程是指导国内企业风控体系建设的实践课程，为你提供最前沿的内部控制与风险管理理论支撑和实务操作指南，丰富的案例讲解，高度的实务操作、广泛的国际国内视野，通过学习本次课程，您可以掌握“合规规范、建设体系、结合实际、控制风险、防范价值”五维一体内部控制与风险管理实战操作方法，明确实践中控制设计要点、控制标准和方法，举一反三，将内控活动与风险评估有效结合，使您在借鉴500多家风控实战经验的基础上，形成自己的思路以及可操作性极强的实务技能，为您的企业建立最有效的安全屏障，成就企业在国内、国际复杂而激烈的市场竞争中化解风险，提高效益。

课程收益

【掌握内控理论】囊括COSO、SOX与《企业内部控制基本规范》的最新实践

【理解内控系统】强化内控意识，帮助企业建立镶嵌于业务活动中的风险控制体系

【应用内控分析】掌握企业内部控制工具和方法，评价内部控制的效果并进行改进

【发挥内控能力】提供大量最佳实践和失败的案例，帮助学员深刻理解、举一反三

课程对象

董事长、总经理、副总经理等企业高管

风险管理部、内控部、内审部、财务部工作人员

业务部门负责人、业务骨干人员

课程大纲：

第一模块：内控实施收益与失效后果对比

内控体系与风险管理常见5大问题

华人世界首富的风险观

对待风险控制的态度：海恩法则

风控的层次

内控实现价值创造的5个“法宝”

COSO风险管理模型

有效的控制风险实现目标

第二模块：内部控制体系详解

内部控制实务框架体系结构

国际——《萨班斯法案》和《2017年COSO报告》

国内——我国内部控制相关法规

内部控制的过程管理VS目标管理

管理有效性和制度有效性

国际化监管政策

目标设定SMART原则

系统的风险评估工具

第三模块：八大内部控制的措施手段和实战技能

系统控制与人工控制

预防性控制与发现性控制

你太能干、我就会乱：常见的不相容职务分离及实务指南

一个累到的领导不是好领导：把握授权审批控制的原因与精髓、实务操作要领

避免别人生病你吃药：运营分析控制

没有奖惩的内控往往流于形式：绩效考评应用

合理保证企业资产安全完整：对账要有效、盘点有方法、出门要当心、限制接触好

谋定而后动：预算管理控制

案例分析:

7项风险管理策略工具的应用

绩效管理的8项风控标准

风险管理技术与方法

拓展应用：

互动讨论：如何实现不相容职务分离？

自我评估：我需要授权吗？我的授权管理有问题吗？

第四模块：风险管理实务

基于目标设定的风险识别

风险种类及风险管理基本流程

风险的定性与定量评估策略

风险管理组织体系

风险管理策略的工具

第五模块：风控体系实施要点

内部控制的基础——控制环境

控制环境面临的最大难题

内控建立的难点之：建立与完善组织架构

内控建立的难点之：发展战略制定与实施风险

人力资源的“三部曲”：选人、用人及留人各环节主要风险应对措施

企业兴旺在于管理，管理优劣在于文化：企业文化建设与实施风险

控制环境评审的常见问题及对策

如何在业务循环中因势利导改善内控环境

构筑企业风险防火墙

IT手段及管理信息系统

反舞弊机制——防止舞弊和发现舞弊

建立举报渠道

内部审计：风险管理的重要防线

健全有效的内部审计体系

内控的建立与执行

内控职能应该设在什么部门

内部控制流程梳理与风险控制

流程图绘制

编制流程描述

分解和控制风险

评价现有内控有效性

内控缺陷定性与定量标准

缺陷整改及修改内控流程

内部控制流程的持续优化

内控体系≠内控制度

内控的执行力才是关键

内控流程的持续完善与优化

用信息系统固化内控流程

内部控制自我评价与监督

案例分析：

OERE内控思维导图

组织风险问卷100例

如何筛选关键业务流程

拓展应用：

头脑风暴法、流程图分析法

敏感性分析、德尔菲法、复盘法

流程访谈和充分测试现有业务流程

分享推进内控与风险管理体系落地实务经验

专家老师

专家老师：由知名专家老师授课，欲了解老师详情，敬请致电咨询，祝您工作愉快。

我要报名

在线报名：内部控制与风险管控3.0：难点梳理与解决优化(深圳)

其他城市内部控制培训