全面风险管理与内控体系搭建（2天1夜）

全面风险管理与内控体系搭建（2天1夜）

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课程介绍

当今企业所处的内外部环境变幻莫测，“灰天鹅”与“黑犀牛”交错，企业经营面临极大的“不确定性”，所面对的风险也越来越多。

如何在常态和动态的风险管理中获得收益？

如何把风险控制在可承受范围内，确保企业利益的最大化？

这是摆在公司经营管理者面前的首要问题。尤其是在企业不确定性因素急剧增加、风险强度不断加大的今天，能否有效快速识别风险，如何采取恰当的风险管理策略，来最大限度地降低风险损失，成为衡量一个公司是否有可持续发展提高核心竞争力的重要标准。

课程收益

• 全面梳理“风险”、“内控”、“合规”之间的关系

• 通过有效的风险管理组织架构的设计，实现风险管理三道防线间的有效衔接，最终实现企业全面风险管理体系的有效搭建

课程对象

• CFO，首席财务官

• 财务总监，财务高管

• 财务、风险、内控、合规、审计、法务等部门中层以上人员

课程内容

第一模块：风险管理的内涵阐述

• 为什么要导入风险管理

• 风险管理的基本模型

• 定义风险管理

• 描述风险的大小

• 企业风险的分类：国资委、COSO（2017）、深交所（2020）、华为

• 中央企业风险分类及预警指标参考（国资委）

• 风险偏好

第二模块：合规风险管理

• 案例：中兴通讯的合规风险

• 《合规管理体系 指南》GB/T 35770-2017

• ISO37301: 2021

• 《中央企业合规管理指引》（国资委）

• 合规模型

• 合规-内控-风险管理间的关系

第三模块： COSO-ERM （ 2017 ）体系

• 萨班斯-奥克斯利法案（2002）

• COSO-ERM（2004）

• COSO-ERM（2017）

• 风险管理步骤（COSO-2017）

• 内部控制的目标（COSO）

• 企业的经营目标不是价值最大化

• 风险管理各要素间的关系

第四模块： ISO31000 体系

• 风险管理原则、框架、过程关系（2010版）

• ISO31000（2018版）

• 风险识别

• 风险分析

• 风险评价

• 风险准则

• 定义可能性程度的大小

• 定义影响程度的大小

• 评估风险应对方法的有效性

• 风险管理的三道防线

• 三道防线的新提法

• 三道线——国际内部审计师协会（IIA） 2020.07.

• 风险管理成果（1）——风险清单

• 风险管理成果（2）——风险矩阵

• 风险管理成果（3）——雷达图

• 风险管理成果（4）——风险带

• 风险管理成果（5）——风险地图

第五模块：全面风险管理指引（国资委）体系

• 全面风险管理指引（国资委）

• 中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行） 国资委 2018

• 《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》 国资委 2019.10

第六模块：企业内部控制基本规范（财政部等五部委）体系

• 企业内部控制体系及基本构成

• 内部控制7大手段

• 详解五目标

• 内部控制缺陷的划分与披露

• 内控风险产生三角形

• 我国企业实施内部控制的薄弱环节

• 企业内控建设的路径

• 12345内部控制基本框架

• 风险评估方法的选择

• 企业内部控制整体体系搭建

• 内部控制的实施与落地

第七模块：风险管理的实施与成果

• 风险管理的最终目标是价值创造

• 风险管理实施步骤图

• 项目工作的时间规划与成果表

• 内控手册构成 ——权限审批表、流程图、控制表单

第八模块：风险管理实务

• 组织架构建设

• 发展战略建设

• 市场风险

• 运营风险

• 操作风险

• 工程建设风险

• 业务外包风险

• 财务风险

• 合同风险

• 信用风险

• 人力资源风险

• 法律风险

• 投资风险

• 全面预算的风险

• 研发风险

• 危机管理

• 税务风险

王老师

管理学博士、教授、剑桥大学职业领导人中国培训中心特聘专家

中国注册风险管理师协会专家、亚洲危机与风险管理协会专家、特聘讲师

亚洲风险管理协会专家组副组长、国际首席风险执行官协会特聘讲师

王老师主要讲授“公司治理”、“战略管理与决策”以及“风险管理”课程、近8年来曾为超过2万名学员讲授公开课超过二百场、拥有非常丰富的管理理论以及实践经验。

个人风格

实战经验丰富、理论与实际结合、内容实战、实用、实效；

幽默风趣、深入浅出、形式生动、内涵深刻；

情景式案例、实战型解答、以真实案例说明实际问题；

观点新颖、论述精辟、学术前沿、传道授业、授人以渔；

实战工具+实战辅导+实操案例

曾经培训或咨询过的部分客户

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